关于证券交易所对会员的管理，下列说法正确的有(　　)。

admin2009-11-19 54

问题关于证券交易所对会员的管理，下列说法正确的有(　　)。

选项 A、接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B、必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准
C、会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D、决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案

答案A,B,D

解析 C项，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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关于证券交易所对会员的管理，下列说法正确的有(　　)。

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以下属于证券交易的内幕信息知情人的有()。[2013年11月真题]Ⅰ．发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．发行人控股的公司及其董、监、高Ⅲ．公司的实际控制人及其董、监、高Ⅳ．持有公司5％以上股份的股东

证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的(　　)。

某证券组合今年实际平均收益率为0.15，当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.11，该证券组合的标准差为1。那么，根据夏普指数来评价，该证券组合的绩效(　　)。

假设X、Y两个资产组合有相同的平均收益率和相同的收益率标准差，如果资产组合X的β系数比资产组合Y高，那么根据夏普指数，下列说法正确的是(　　)。

《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征(　　)。

融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：融资买入标的股票的流通股本不少于(　　)亿股或流通市值不低于5亿元。

企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括(　　)。

发行人要求安排其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通的，应在中国债券登记结算公司和同业拆借中心安排其发行的债券交易流通时，向同债登记结算公司提交以下材料(　　)。

首先采用“组织心理学”这一名词的著作是__________。

客源管理是房地产经纪人最为重要的工作内容之一，由()组成。

建设工程文件档案资料的载体有(　　)。

界定商业银行个人理财业务范畴，规范商业银行个人理财业务管理的文件是()。

根据《行政诉讼法》的规定，人民法院受理公民、法人和其他组织对哪些具体行政行为不服提起的诉讼?()

关于全面依法治国，下列说法不准确的是()。

Youaregoingtoreadalistofheadingsandatextaboutinformationalinterviewing.ChooseaheadingfromthelistA—Gthatbe

Collisionbetweenanaircraftandoneormorebirdsistermedabird-strike.Pilotssometimesrecordabirdstrikewhileatcruis

关于证券交易所对会员的管理，下列说法正确的有( )。

证券基础知识

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证券一般从业资格

以下属于证券交易的内幕信息知情人的有()。[2013年11月真题]Ⅰ．发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．发行人控股的公司及其董、监、高Ⅲ．公司的实际控制人及其董、监、高Ⅳ．持有公司5％以上股份的股东

证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。

某证券组合今年实际平均收益率为0.15，当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.11，该证券组合的标准差为1。那么，根据夏普指数来评价，该证券组合的绩效( )。

假设X、Y两个资产组合有相同的平均收益率和相同的收益率标准差，如果资产组合X的β系数比资产组合Y高，那么根据夏普指数，下列说法正确的是( )。

《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征( )。

融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：融资买入标的股票的流通股本不少于( )亿股或流通市值不低于5亿元。

企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括( )。

发行人要求安排其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通的，应在中国债券登记结算公司和同业拆借中心安排其发行的债券交易流通时，向同债登记结算公司提交以下材料( )。

首先采用“组织心理学”这一名词的著作是__________。

客源管理是房地产经纪人最为重要的工作内容之一，由()组成。

建设工程文件档案资料的载体有( )。

界定商业银行个人理财业务范畴，规范商业银行个人理财业务管理的文件是()。

根据《行政诉讼法》的规定，人民法院受理公民、法人和其他组织对哪些具体行政行为不服提起的诉讼?()

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某证券组合今年实际平均收益率为0.15，当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.11，该证券组合的标准差为1。那么，根据夏普指数来评价，该证券组合的绩效(　　)。

假设X、Y两个资产组合有相同的平均收益率和相同的收益率标准差，如果资产组合X的β系数比资产组合Y高，那么根据夏普指数，下列说法正确的是(　　)。

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融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：融资买入标的股票的流通股本不少于(　　)亿股或流通市值不低于5亿元。

企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括(　　)。

发行人要求安排其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通的，应在中国债券登记结算公司和同业拆借中心安排其发行的债券交易流通时，向同债登记结算公司提交以下材料(　　)。

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