金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )

admin2021-04-28 56

问题金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )

选项 A、健全反洗钱内控制度
B、建立客户身份识别制度
C、按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
D、按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
E、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

答案A,B,C,D,E

解析金融机构在反洗钱方面的义务主要有：①健全反洗钱内控制度；⑦建立客户身份识别制度；③按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度；④按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；⑤按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

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初级银行业专业人员职业资格

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金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。（）

《巴塞尔新资本协议》新提出了（）

以注册商标专用权中的财产权出质的，质权设立的时间是（）

银行风险管理越来越重视定性分析，通过内部模型来识别、计量和监控风险。()

期限3个月至1年(不含3个月，含1年)，主要用于企业正常生产经营中周期性、季节性资金的需要是()。

同样是10000元存款，分别存为3个月期(自动转存)和1年期的整存整取定期存款，由于3个月期限的存款每到3个月时，利息可以计人本金重新作为计息起点，所以1年过后，两种存款方式中，1年期整存整取获得的利息金额一定较低。()

下列关于利率和汇率的说法错误的是()。

20世纪70年代，布雷顿森林体系瓦解，固定汇率制度向浮动汇率制度转变，在这种情况下银行风险管理进入()。

某银行的会计人员临时请假离开公司，因为领导不在，为了节约时间，该会计人员将财务章交给无权使用此章的同事，并告知其可以利用此章处理紧急业务，这是为银行业务考虑的合理行为。()

刘某在2013年8月11日存入一笔5000元的活期存款，9月11日取出全部本金，如果按照积数计息法计算，假设年利率为0．8％，扣除3％利息税后，刘某能取回的全部金额是()元。

慎重进货，进货数量少，并尽量争取代销经营方式的进货策略，适宜于处在()

A______changeinpolicyisneededifrelationsareevertoimprove.

《素问.生气通天论》说“味过于甘”则

在促进人们建立口腔卫生习惯时，选择正确的牙周指数用来评价效果的应该是

患者李某，患空洞型肺结核，今晨大咯血，首选止血剂是(　　)

居民企业，是指依法在中国境内成立，或者依照外国(地区)法律成立但实际管理机构在中国境内的企业。这里的实际管理机构是指()。

BetweentheeighthandeleventhcenturiesA.D.,theByzantineEmpirestagedanalmostunparalleledeconomicandculturalreviv

金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。（）

《巴塞尔新资本协议》新提出了（）

以注册商标专用权中的财产权出质的，质权设立的时间是（）

银行风险管理越来越重视定性分析，通过内部模型来识别、计量和监控风险。()

期限3个月至1年(不含3个月，含1年)，主要用于企业正常生产经营中周期性、季节性资金的需要是()。

下列关于利率和汇率的说法错误的是()。

20世纪70年代，布雷顿森林体系瓦解，固定汇率制度向浮动汇率制度转变，在这种情况下银行风险管理进入()。

某银行的会计人员临时请假离开公司，因为领导不在，为了节约时间，该会计人员将财务章交给无权使用此章的同事，并告知其可以利用此章处理紧急业务，这是为银行业务考虑的合理行为。()

刘某在2013年8月11日存入一笔5000元的活期存款，9月11日取出全部本金，如果按照积数计息法计算，假设年利率为0．8％，扣除3％利息税后，刘某能取回的全部金额是()元。

慎重进货，进货数量少，并尽量争取代销经营方式的进货策略，适宜于处在()

A______changeinpolicyisneededifrelationsareevertoimprove.

《素问.生气通天论》说“味过于甘”则

在促进人们建立口腔卫生习惯时，选择正确的牙周指数用来评价效果的应该是

患者李某，患空洞型肺结核，今晨大咯血，首选止血剂是( )

居民企业，是指依法在中国境内成立，或者依照外国(地区)法律成立但实际管理机构在中国境内的企业。这里的实际管理机构是指()。

BetweentheeighthandeleventhcenturiesA.D.,theByzantineEmpirestagedanalmostunparalleledeconomicandculturalreviv

患者李某，患空洞型肺结核，今晨大咯血，首选止血剂是(　　)