下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。

admin2015-03-18 37

问题下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。

选项 A、具备健全的公司治理结构
B、最近1年净资本不低于12亿元人民币
C、最近2年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D、拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

答案A,C,D

解析证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：
①具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；
②设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性；
③最近2年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形；
④具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件；
⑤拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格；
⑥中国证监会的其他要求。B项属于证券公司设立子公司的要求。

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下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。(　　)

发行人进行重组的，应当按照《证券期货法律适用意见第3号》所规定的重组方式进行。(　　)

保荐人关于上市公司非公开股票发行过程和认购对象合规性的报告应当()。

影响可转换公司债券价值的因素主要有(　　)。

在注册会议中，决定是否接受企业的发行注册的参会会员数目至少是(　　)。

购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到()以上,且超过人民币()万元,构成重大资产重组。

深圳综合协议交易平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券的大宗交易，必须纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。()

下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是（　　　　）。

定期交易系统的特点有()。

深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买人证券。

A．牡丹皮、木瓜B．薄荷、苍术C．肉桂、桂枝D．黄连、附子E．泽泻、当归产于广东的道地药材是()。

[2013年第38题]PCl3分子的空间几何构型和中心原子杂化类型分别是()。

测量工作对箱涵顶进很重要，必须()，做好记录并报告现场指挥。

下列各项中，可能表明被审计单位存在值得关注的内部控制缺陷的有()。

SowhyisGooglesuddenlysointerestedinrobots?That’sthequestioneveryone’saskingafteritemergedthismonththatthein

A、 B、 C、 C否定疑问句(Isn’t)和肯定疑问句(Is)一样，可以用Yes／No回答。题干询问是否是要搭乘的公共汽车，选项(C)回答说不是，等待的是7路公共汽车，是正确答案。选项(A)可以作为回答公共汽车运行时间

Nearlyhalftheworld’spopulationwillexperience【C1】watershortagesby2025,【C2】theUnitedNations.Wars【C3】_

下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。( )

发行人进行重组的，应当按照《证券期货法律适用意见第3号》所规定的重组方式进行。( )

保荐人关于上市公司非公开股票发行过程和认购对象合规性的报告应当()。

影响可转换公司债券价值的因素主要有( )。

在注册会议中，决定是否接受企业的发行注册的参会会员数目至少是( )。

购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到()以上,且超过人民币()万元,构成重大资产重组。

深圳综合协议交易平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券的大宗交易，必须纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。()

下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是（ ）。

定期交易系统的特点有()。

深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买人证券。

A．牡丹皮、木瓜B．薄荷、苍术C．肉桂、桂枝D．黄连、附子E．泽泻、当归产于广东的道地药材是()。

[2013年第38题]PCl3分子的空间几何构型和中心原子杂化类型分别是()。

测量工作对箱涵顶进很重要，必须()，做好记录并报告现场指挥。

下列各项中，可能表明被审计单位存在值得关注的内部控制缺陷的有()。

SowhyisGooglesuddenlysointerestedinrobots?That’sthequestioneveryone’saskingafteritemergedthismonththatthein

A、 B、 C、 C否定疑问句(Isn’t)和肯定疑问句(Is)一样，可以用Yes／No回答。题干询问是否是要搭乘的公共汽车，选项(C)回答说不是，等待的是7路公共汽车，是正确答案。选项(A)可以作为回答公共汽车运行时间

Nearlyhalftheworld’spopulationwillexperience【C1】______watershortagesby2025,【C2】______theUnitedNations.Wars【C3】_____

与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。(　　)

发行人进行重组的，应当按照《证券期货法律适用意见第3号》所规定的重组方式进行。(　　)

影响可转换公司债券价值的因素主要有(　　)。

在注册会议中，决定是否接受企业的发行注册的参会会员数目至少是(　　)。

下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是（　　　　）。

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