下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。

admin2015-03-18 72

问题下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。

选项 A、具备健全的公司治理结构
B、最近1年净资本不低于12亿元人民币
C、最近2年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D、拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

答案A,C,D

解析证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：
①具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；
②设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性；
③最近2年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形；
④具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件；
⑤拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格；
⑥中国证监会的其他要求。B项属于证券公司设立子公司的要求。

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下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

《证券发行上市保荐制度暂行办法》规定，对有关保荐人和保荐代表人的不良信用表现记录在案并予以公布。()

国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。(　　)

公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通的和不可赎回的，因而对公司的影响也与发行可转换证券不同，其特点有()。

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。

以券融资是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押债券的行为。()

证券交易所对不履行义务的会员有权给予()处罚。

资产管理业务是指证券公司作为(　　)，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

定期交易系统的特点有()。

自营业务买卖的对象包括()。

目前世界各国证券市场习惯采用的交收方式是滚动交收。(　　)

结构安全性要求，对建筑物所有结构和构件都必须按()进行设计计算。

当遗嘱人对其财产立有数份内容相抵触的遗嘱时，有公证遗嘱的，应以()

解放路小学的教学楼工程由甲设计院设计，由乙建筑公司进行施工总承包，则教学楼建设工程项目实施阶段的总进度目标控制应当由()来进行。

税收的作用包括()。

晋升培训的特点不包括()。

教学原则

下边括号中，对加点字的解释有误的一项是()。

马克思、恩格斯说：“意识一开始就是社会的产物，而且只要人们还存在着，它就仍然是这种产物”。意识是人类所独有的，但在意识产生过程中起决定性因素的是

集成测试的集成方式不包括________________。

A、Verynice.B、I’mhungry.C、Iamfull.D、Ithinkyouareright.A“Howdoyoulike...?”询问的是对事物的看法，其意为“你觉得……怎么样?”因此选项A(非常可口)最符合题意

下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

《证券发行上市保荐制度暂行办法》规定，对有关保荐人和保荐代表人的不良信用表现记录在案并予以公布。()

国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。( )

公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通的和不可赎回的，因而对公司的影响也与发行可转换证券不同，其特点有()。

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。

以券融资是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押债券的行为。()

证券交易所对不履行义务的会员有权给予()处罚。

资产管理业务是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

定期交易系统的特点有()。

自营业务买卖的对象包括()。

目前世界各国证券市场习惯采用的交收方式是滚动交收。( )

结构安全性要求，对建筑物所有结构和构件都必须按()进行设计计算。

当遗嘱人对其财产立有数份内容相抵触的遗嘱时，有公证遗嘱的，应以()

解放路小学的教学楼工程由甲设计院设计，由乙建筑公司进行施工总承包，则教学楼建设工程项目实施阶段的总进度目标控制应当由()来进行。

税收的作用包括()。

晋升培训的特点不包括()。

教学原则

下边括号中，对加点字的解释有误的一项是()。

马克思、恩格斯说：“意识一开始就是社会的产物，而且只要人们还存在着，它就仍然是这种产物”。意识是人类所独有的，但在意识产生过程中起决定性因素的是

集成测试的集成方式不包括________________。

A、Verynice.B、I’mhungry.C、Iamfull.D、Ithinkyouareright.A“Howdoyoulike...?”询问的是对事物的看法，其意为“你觉得……怎么样?”因此选项A(非常可口)最符合题意

国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。(　　)

资产管理业务是指证券公司作为(　　)，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

目前世界各国证券市场习惯采用的交收方式是滚动交收。(　　)