下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。

admin2015-03-18 57

问题下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。

选项 A、具备健全的公司治理结构
B、最近1年净资本不低于12亿元人民币
C、最近2年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D、拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

答案A,C,D

解析证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：
①具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；
②设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性；
③最近2年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形；
④具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件；
⑤拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格；
⑥中国证监会的其他要求。B项属于证券公司设立子公司的要求。

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下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少2个工作日公告配股说明书。()

自收到中国证监会核准文件之日起，本次重大资产重组超过6个月未实施完毕的，核准文件失效。(　　)

与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。(　　)

国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。(　　)

下列()不属于支付给中介机构的费用。

上市公司申请增发的条件中，经注册会计师核验，公司最近3个会计年度的加权平均净资产收益率平均应不低于(　　)。

证券经纪业务技术风险的防范措施有()。

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括()

深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。()

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。()

下列关于公文分类的说法正确的是()。

发展中国家实施贸易保护政策的理论依据之一是()

治疗阵发性室上性心动过速宜用：

血液中CO2的含量主要取决于

根据《企业破产法》的规定，下列有关债权人会议与管理人的表述中，正确的是()。

银行金融创新应以产品为中心，以市场为导向。（）

(2015年卷一第30题)下述说法哪个是错误的?

教育行政部门应当在接到申诉书的次日起()日内，作出处理。

Thefirstparagraphtellsthat.InAmericansocietyyoungpeople.

下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少2个工作日公告配股说明书。()

自收到中国证监会核准文件之日起，本次重大资产重组超过6个月未实施完毕的，核准文件失效。( )

与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。( )

国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。( )

下列()不属于支付给中介机构的费用。

上市公司申请增发的条件中，经注册会计师核验，公司最近3个会计年度的加权平均净资产收益率平均应不低于( )。

证券经纪业务技术风险的防范措施有()。

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括()

深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。()

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。()

下列关于公文分类的说法正确的是()。

发展中国家实施贸易保护政策的理论依据之一是()

治疗阵发性室上性心动过速宜用：

血液中CO2的含量主要取决于

根据《企业破产法》的规定，下列有关债权人会议与管理人的表述中，正确的是()。

银行金融创新应以产品为中心，以市场为导向。（）

(2015年卷一第30题)下述说法哪个是错误的?

教育行政部门应当在接到申诉书的次日起()日内，作出处理。

Thefirstparagraphtellsthat______.InAmericansocietyyoungpeople______.

自收到中国证监会核准文件之日起，本次重大资产重组超过6个月未实施完毕的，核准文件失效。(　　)

与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。(　　)

国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。(　　)

上市公司申请增发的条件中，经注册会计师核验，公司最近3个会计年度的加权平均净资产收益率平均应不低于(　　)。

Thefirstparagraphtellsthat.InAmericansocietyyoungpeople.