下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。

admin2015-03-18 44

问题下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。

选项 A、具备健全的公司治理结构
B、最近1年净资本不低于12亿元人民币
C、最近2年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D、拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

答案A,C,D

解析证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：
①具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；
②设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性；
③最近2年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形；
④具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件；
⑤拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格；
⑥中国证监会的其他要求。B项属于证券公司设立子公司的要求。

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下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。()

非公开发行股份的特定对象应不超过20名。()

认股权证筹资具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券投资不同。()

关于境内上市公司所属企业申请境外上市，下面说法正确的是()。

财务顾问业务的监管主体有()

一般程序中，发审委会议表决采取记名投票方式，则下列说法正确的是(　　)。

上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

保荐制实施后，凡中国证监会核准的()，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。

证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是()

目前世界各国证券市场习惯采用的交收方式是滚动交收。(　　)

如何判断活动性肺结核。

胎先露与指示点的对应关系不正确的是

一脑卒中患者，入院ADL评定，可控制大小便，较少帮助完成进食，余项目均不能完成，则其Barthel指数为

肝脏的功能不包括

绒毛中轴结构成分中哪项是错误的()。

经纬仪一般分为(　　)三部分。

铁路隧道施工测量中，相向开挖相同贯通里程的中线点在空间不相重合，此两点在空间的连线误差在高程方向的分量称为()。

在间接代理报关活动中，报关行为的法律后果直接作用于代理人，报关作业承担着收发货人自己报关时所应承担的相同法律责任。{)

购买债券所得到的利息收入属于()。

下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。()

非公开发行股份的特定对象应不超过20名。()

认股权证筹资具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券投资不同。()

关于境内上市公司所属企业申请境外上市，下面说法正确的是()。

财务顾问业务的监管主体有()

一般程序中，发审委会议表决采取记名投票方式，则下列说法正确的是( )。

上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公开发行股票。

保荐制实施后，凡中国证监会核准的()，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。

证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是()

目前世界各国证券市场习惯采用的交收方式是滚动交收。( )

如何判断活动性肺结核。

胎先露与指示点的对应关系不正确的是

一脑卒中患者，入院ADL评定，可控制大小便，较少帮助完成进食，余项目均不能完成，则其Barthel指数为

肝脏的功能不包括

绒毛中轴结构成分中哪项是错误的()。

经纬仪一般分为( )三部分。

铁路隧道施工测量中，相向开挖相同贯通里程的中线点在空间不相重合，此两点在空间的连线误差在高程方向的分量称为()。

在间接代理报关活动中，报关行为的法律后果直接作用于代理人，报关作业承担着收发货人自己报关时所应承担的相同法律责任。{)

购买债券所得到的利息收入属于()。

一般程序中，发审委会议表决采取记名投票方式，则下列说法正确的是(　　)。

上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

目前世界各国证券市场习惯采用的交收方式是滚动交收。(　　)

经纬仪一般分为(　　)三部分。