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  3. 下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。

下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。

admin2015-03-18  40
问题 下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有(    )。
选项 A、具备健全的公司治理结构
B、最近1年净资本不低于12亿元人民币
C、最近2年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D、拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
答案A,C,D
解析 证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：
    ①具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；
    ②设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性；
    ③最近2年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形；
    ④具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件；
    ⑤拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格；
    ⑥中国证监会的其他要求。B项属于证券公司设立子公司的要求。
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