下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。

admin2015-03-18 76

问题下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。

选项 A、具备健全的公司治理结构
B、最近1年净资本不低于12亿元人民币
C、最近2年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D、拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

答案A,C,D

解析证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：
①具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；
②设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性；
③最近2年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形；
④具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件；
⑤拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格；
⑥中国证监会的其他要求。B项属于证券公司设立子公司的要求。

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下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

T日增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。()

发行人进行重组的，应当按照《证券期货法律适用意见第3号》所规定的重组方式进行。(　　)

一般程序中，发审委会议表决采取记名投票方式，则下列说法正确的是(　　)。

发起设立是指由发起人认购公司发行的(　　)而设立公司的方式。

上市公司申请增发的条件中，经注册会计师核验，公司最近3个会计年度的加权平均净资产收益率平均应不低于(　　)。

深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。(　　)

严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金业务的办理渠道。()

证券交易种类通常根据交易对象来划分，那么证券交易可分为()

1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，(　　)。

证券发行人办理退出登记时，证券交易所须将持有人名册、股份托管数据、股本结构清单等相关材料移交给证券发行人。(　　)

欲有效地开展质量管理，必须设计、建立、实施和保持()。

矛盾的斗争性是指,矛盾着的对立面之间的()

以下哪项不是乌梅丸的功效

A．崩漏B．月经过多C．经期延长D．经间期出血E．赤带行经时间长，超过7天，甚或淋漓半月，属于()

下列哪项损伤与子宫脱垂的发生无关

建筑安装工程费包括()。

民事诉讼中可以作为证据的种类有(　　)。

星球大战计划

WhentoTakeMedicineIsImportantOurbodiesarewonderfullyskillfulatmaintainingbalance.Whenthetemperaturejumps,

下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中，正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

T日增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。()

发行人进行重组的，应当按照《证券期货法律适用意见第3号》所规定的重组方式进行。( )

一般程序中，发审委会议表决采取记名投票方式，则下列说法正确的是( )。

发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。

上市公司申请增发的条件中，经注册会计师核验，公司最近3个会计年度的加权平均净资产收益率平均应不低于( )。

深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。( )

严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金业务的办理渠道。()

证券交易种类通常根据交易对象来划分，那么证券交易可分为()

1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，( )。

证券发行人办理退出登记时，证券交易所须将持有人名册、股份托管数据、股本结构清单等相关材料移交给证券发行人。( )

欲有效地开展质量管理，必须设计、建立、实施和保持()。

矛盾的斗争性是指,矛盾着的对立面之间的()

以下哪项不是乌梅丸的功效

A．崩漏B．月经过多C．经期延长D．经间期出血E．赤带行经时间长，超过7天，甚或淋漓半月，属于()

下列哪项损伤与子宫脱垂的发生无关

建筑安装工程费包括()。

民事诉讼中可以作为证据的种类有( )。

星球大战计划

WhentoTakeMedicineIsImportantOurbodiesarewonderfullyskillfulatmaintainingbalance.Whenthetemperaturejumps,

发行人进行重组的，应当按照《证券期货法律适用意见第3号》所规定的重组方式进行。(　　)

一般程序中，发审委会议表决采取记名投票方式，则下列说法正确的是(　　)。

发起设立是指由发起人认购公司发行的(　　)而设立公司的方式。

上市公司申请增发的条件中，经注册会计师核验，公司最近3个会计年度的加权平均净资产收益率平均应不低于(　　)。

深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。(　　)

1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，(　　)。

证券发行人办理退出登记时，证券交易所须将持有人名册、股份托管数据、股本结构清单等相关材料移交给证券发行人。(　　)

民事诉讼中可以作为证据的种类有(　　)。