金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )

admin2021-01-13 28

问题金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )

选项 A、健全反洗钱内控制度
B、建立客户身份识别制度
C、按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
D、按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
E、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

答案A,B,C,D,E

解析金融机构在反洗钱方面的义务主要有：
①健全反洗钱内控制度；
②建立客户身份识别制度；
③按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度；
④按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；
⑤按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )

银行业法律法规与综合能力

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项目贷款包括()。

A企业向B企业提供商品，B企业给予A企业一张转账支票，则A企业只能在支票转入自己账户后才能使用。()

按照《巴塞尔新资本协议》，若某银行风险加权资产为：10000亿元，则其核心资本不得()。

关于冻结单位存款的利息计算，说法正确的是(　　)。

A公司委托B银行为代理人向其客户提供服务,下列情形中A公司不需要对此服务过程承担民事责任的是()。

现在商业银行倡导的合规理念的内容有()。

下列金融工具中，其职能主要是用于投资、筹资的是()。

为了规范监管行为，检验监管工作成效，在总结国内外银行监管工作经验的基础上，银监会成立之初，提出了良好监管的六条标准，其中包括（）

标志着银行监管制度的正式确立的法律是()。

()的颁布标志着我国资本监管制度在更高层次上实现了与国际标准接轨。

下列哪一项属于脑膜刺激征

Headvised______thematterbeforemakinganydecision.

目前疗效好、副作用小、口服吸收完全、应用最广泛的解热镇痛药是（）。

关于破坏社会主义市场经济秩序罪的认定，下列哪一选项是错误的?(2014年卷二14题，单选)

下列哪些货物必须在卸货口岸或入境口岸实施检疫?(　　)

在“顾客”定义中不应包括()。

袁贵仁在全国教育工作会议上表示，2015年将推进招生计划管理改革，新增()全部安排给高等教育资源相对缺乏、升学压力较大的中西部和人口大省。

职务侵占罪：是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为已有，数额较大的行为。下列行为属于职务侵占罪的是()

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项目贷款包括()。

A企业向B企业提供商品，B企业给予A企业一张转账支票，则A企业只能在支票转入自己账户后才能使用。()

按照《巴塞尔新资本协议》，若某银行风险加权资产为：10000亿元，则其核心资本不得()。

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现在商业银行倡导的合规理念的内容有()。

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标志着银行监管制度的正式确立的法律是()。

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Headvised______thematterbeforemakinganydecision.

目前疗效好、副作用小、口服吸收完全、应用最广泛的解热镇痛药是（）。

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在“顾客”定义中不应包括()。

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下列哪些货物必须在卸货口岸或入境口岸实施检疫?(　　)