根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

admin2020-01-14 76

问题根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

选项 A、投资知识测试
B、模拟交易
C、追加了解信息
D、风险承受评估报告

答案A,B,C

解析《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

期货法律法规

期货从业资格

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。(　　)

全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务(　　)。

期货交易所在实施下列(　　)行为造成客户损失后，不承担责任。

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据(　　)来确定责任的承担份额。

期货公司的下列(　　)无效。

(　　)违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是(　　)。

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格(　　)。

依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交(　　)。

(　　)应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

婴儿腹泻中度脱水累积损失量每日应给予

导出下列不定积分对于正整数n的递推公式：In=∫；

临床上最常见的蛋白尿类型为

临床最常见的等渗性脱水的原因是

有一类鱼如鲐巴鱼，含组氨酸丰富，当鱼体不新鲜时或腐败时，易形成大量有毒作用物质，食用后引起中毒，其主要症状表现为

患者，男，58岁。既往有高血压病史。晨起时突然出现口眼喁斜，语言謇涩，右侧半身不遂，痰多，腹胀便秘，头晕目眩，舌质红，苔黄腻，脉弦滑。测血压180／100mmHg，头颅CT未见异常。其诊断是

对该合资企业所聘经理的下列说法哪项是正确的?()本案中，M有限责任公司董事会一致决定采用发行股票方式筹集资金有无不当?为什么?()

某过江隧道工作井井深34m，采用地下连续墙支护。地层及结构如图所示。场地地下水有两层，浅层潜水位深度为1.5m，深部承压水水位深度11.8m，水量丰富，并与江水连通。下列地下水控制措施中，()相对来说是最有效的。

发散性思维在创造性思维活动过程中表现的主要特征包括()。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

期货法律法规

期货从业资格

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。( )

全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务( )。

期货交易所在实施下列( )行为造成客户损失后，不承担责任。

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据( )来确定责任的承担份额。

期货公司的下列( )无效。

( )违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是( )。

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( )。

依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交( )。

( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

婴儿腹泻中度脱水累积损失量每日应给予

导出下列不定积分对于正整数n的递推公式：In=∫；

临床上最常见的蛋白尿类型为

临床最常见的等渗性脱水的原因是

有一类鱼如鲐巴鱼，含组氨酸丰富，当鱼体不新鲜时或腐败时，易形成大量有毒作用物质，食用后引起中毒，其主要症状表现为

患者，男，58岁。既往有高血压病史。晨起时突然出现口眼喁斜，语言謇涩，右侧半身不遂，痰多，腹胀便秘，头晕目眩，舌质红，苔黄腻，脉弦滑。测血压180／100mmHg，头颅CT未见异常。其诊断是

对该合资企业所聘经理的下列说法哪项是正确的?()本案中，M有限责任公司董事会一致决定采用发行股票方式筹集资金有无不当?为什么?()

某过江隧道工作井井深34m，采用地下连续墙支护。地层及结构如图所示。场地地下水有两层，浅层潜水位深度为1.5m，深部承压水水位深度11.8m，水量丰富，并与江水连通。下列地下水控制措施中，()相对来说是最有效的。

发散性思维在创造性思维活动过程中表现的主要特征包括()。

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。(　　)

全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务(　　)。

期货交易所在实施下列(　　)行为造成客户损失后，不承担责任。

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据(　　)来确定责任的承担份额。

期货公司的下列(　　)无效。

(　　)违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是(　　)。

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格(　　)。

依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交(　　)。

(　　)应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。