根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

admin2020-01-14 40

问题根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

选项 A、投资知识测试
B、模拟交易
C、追加了解信息
D、风险承受评估报告

答案A,B,C

解析《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Mhbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和会员发出公告。(　　)

会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。(　　)

期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。(　　)

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。(　　)

期货交易所在实施下列(　　)行为造成客户损失后，不承担责任。

期货公司可以申请的期货业务包括(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

期货公司(　　)负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。

肾病综合征患儿最常见的并发症是()。

临床上行输精管结扎术常用的部位是

流行病学的病因定义为

常用的余热处理钢筋级别为Ⅲ级，强度等级代号为()。

收款人根据购销合同发货后委托银行向异地付款人收取款项，付款人向银行承兑付款，这种结算方式称为()结算方式。

当收益额选取企业的净利润，而资本化率选择净资产收益率时，直接资本化的结果应为企业的()。

非公开增发的对象主要是针对()。

肾病综合征临床特点是()。

马克思主义中国化就是将马克思主义基本原理同中国具体实际相结合，不断形成具有中国特色的马克思主义理论成果的过程。具体地说，就是（）。

在质量控制过程中，经常会使用一些工具和方法。(1)是一种基于80／20原理，用于找出影响项目产品或服务质量的主要因素的方法。_(2)不属于质量控制活动。(2)

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和会员发出公告。( )

会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。( )

期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。( )

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。( )

期货交易所在实施下列( )行为造成客户损失后，不承担责任。

期货公司可以申请的期货业务包括( )。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。

期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的( )满足风险监管指标标准。

肾病综合征患儿最常见的并发症是()。

临床上行输精管结扎术常用的部位是

流行病学的病因定义为

常用的余热处理钢筋级别为Ⅲ级，强度等级代号为()。

收款人根据购销合同发货后委托银行向异地付款人收取款项，付款人向银行承兑付款，这种结算方式称为()结算方式。

当收益额选取企业的净利润，而资本化率选择净资产收益率时，直接资本化的结果应为企业的()。

非公开增发的对象主要是针对()。

肾病综合征临床特点是()。

马克思主义中国化就是将马克思主义基本原理同中国具体实际相结合，不断形成具有中国特色的马克思主义理论成果的过程。具体地说，就是（）。

在质量控制过程中，经常会使用一些工具和方法。______(1)是一种基于80／20原理，用于找出影响项目产品或服务质量的主要因素的方法。_______(2)不属于质量控制活动。(2)

期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和会员发出公告。(　　)

会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。(　　)

期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。(　　)

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。(　　)

期货交易所在实施下列(　　)行为造成客户损失后，不承担责任。

期货公司可以申请的期货业务包括(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

期货公司(　　)负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。

在质量控制过程中，经常会使用一些工具和方法。(1)是一种基于80／20原理，用于找出影响项目产品或服务质量的主要因素的方法。_(2)不属于质量控制活动。(2)