根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

admin2020-01-14 63

问题根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

选项 A、投资知识测试
B、模拟交易
C、追加了解信息
D、风险承受评估报告

答案A,B,C

解析《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

期货法律法规

期货从业资格

中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。(　　)

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。(　　)

未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下(　　)金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据(　　)来确定责任的承担份额。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列(　　)申请材料。

期货公司的下列(　　)无效。

期货公司可以申请的期货业务包括(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

(2008年4月)任命国务院组成人员的是_________。

吸气时出现脉搏显著减弱或消失的现象可见于

背景某分部工程的网络计划如下图所示，计算工期为44d，A、D、I三项工作用一台机械顺序施工。试比较上述两个方案的优缺点。

下列建筑中()不需设置供消防员专用的消防电梯。

在海关查验过程中，对于由于货物性质在海关查验的正常时间内造成的损失，货物的收发货人或代理人可以要求海关赔偿。()

甲出具一张本票给乙。乙将该本票背书转让给丙，丁作为乙的保证人在票据上签章。丙又将该本票背书转让给戊，戊作为持票人未按规定期限向出票人提示本票。根据《票据法》的规定，下列选项中，戊不得行使追索权的有()。

多式联运提单是指需经过不同运输方式完成全程运输所签发的提单，这种提单主要用于（）多式联运。

以下属于我国预防未成年人犯罪法规定的严重不良行为的是（）。

学前儿童个性形成的标志是()

要求特征

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

期货法律法规

期货从业资格

中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。( )

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。( )

未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下( )金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据( )来确定责任的承担份额。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。

期货公司的下列( )无效。

期货公司可以申请的期货业务包括( )。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。

(2008年4月)任命国务院组成人员的是_________。

吸气时出现脉搏显著减弱或消失的现象可见于

背景某分部工程的网络计划如下图所示，计算工期为44d，A、D、I三项工作用一台机械顺序施工。试比较上述两个方案的优缺点。

下列建筑中()不需设置供消防员专用的消防电梯。

在海关查验过程中，对于由于货物性质在海关查验的正常时间内造成的损失，货物的收发货人或代理人可以要求海关赔偿。()

甲出具一张本票给乙。乙将该本票背书转让给丙，丁作为乙的保证人在票据上签章。丙又将该本票背书转让给戊，戊作为持票人未按规定期限向出票人提示本票。根据《票据法》的规定，下列选项中，戊不得行使追索权的有()。

多式联运提单是指需经过不同运输方式完成全程运输所签发的提单，这种提单主要用于（）多式联运。

以下属于我国预防未成年人犯罪法规定的严重不良行为的是（）。

学前儿童个性形成的标志是()

要求特征

中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。(　　)

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。(　　)

未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下(　　)金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据(　　)来确定责任的承担份额。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列(　　)申请材料。

期货公司的下列(　　)无效。

期货公司可以申请的期货业务包括(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。