根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

admin2020-01-14 84

问题根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

选项 A、投资知识测试
B、模拟交易
C、追加了解信息
D、风险承受评估报告

答案A,B,C

解析《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。(　　)

期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构的规定提取、管理和使用风险准备金。(　　)

未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下(　　)金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

期货交易所在实施下列(　　)行为造成客户损失后，不承担责任。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列(　　)申请材料。

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当(　　)。

期货公司(　　)负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。

(　　)应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

女性，25岁，右足癣并感染1周，2天前开始右小腿有片状红疹，颜色鲜红、中间较淡、边缘清楚，右腹股沟淋巴结肿大。该病致病菌是

寒痰阻肺证的临床表现中不易见到的症状是（　　）。

()是由原保险的保险人与再保险接受人订立的保险合同

以下构成蝶式套利的有()。

下列关于印花税纳税人的描述，正确的有()。

(2006年单选10)法律事件与法律行为的划分标准是()。

电子商务主体有权决定是否交易、和谁交易以及如何交易，任何单位和个人利用强迫、利诱等手段进行违背当事人真实意原的交易活动都是无效的，这体现了电子商务立法遵循的________________。

有以下程序　　int　f(int　x,int　y)　　　{　if(x＜y)　　　　return　x;　　　else　　　return　y;　　}　　main(　)　　{　int　a=7,b=8,p,q,r;　　　p=&a;　q=&b;

Ijusttoldyournephewhowtogettotheairport,butperhapsI_______havedrivenhimthere.

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。( )

期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构的规定提取、管理和使用风险准备金。( )

未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下( )金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

期货交易所在实施下列( )行为造成客户损失后，不承担责任。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当( )。

期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的( )满足风险监管指标标准。

( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

女性，25岁，右足癣并感染1周，2天前开始右小腿有片状红疹，颜色鲜红、中间较淡、边缘清楚，右腹股沟淋巴结肿大。该病致病菌是

寒痰阻肺证的临床表现中不易见到的症状是（ ）。

()是由原保险的保险人与再保险接受人订立的保险合同

以下构成蝶式套利的有()。

下列关于印花税纳税人的描述，正确的有()。

(2006年单选10)法律事件与法律行为的划分标准是()。

电子商务主体有权决定是否交易、和谁交易以及如何交易，任何单位和个人利用强迫、利诱等手段进行违背当事人真实意原的交易活动都是无效的，这体现了电子商务立法遵循的________________。

有以下程序 int *f(int *x,int *y) { if(*x＜*y) return x; else return y; } main( ) { int a=7,b=8,*p,*q,*r; p=&a; q=&b;

Ijusttoldyournephewhowtogettotheairport,butperhapsI_______havedrivenhimthere.

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。(　　)

期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构的规定提取、管理和使用风险准备金。(　　)

未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下(　　)金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

期货交易所在实施下列(　　)行为造成客户损失后，不承担责任。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列(　　)申请材料。

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当(　　)。

期货公司(　　)负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。

(　　)应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

寒痰阻肺证的临床表现中不易见到的症状是（　　）。

有以下程序　　int　f(int　x,int　y)　　　{　if(x＜y)　　　　return　x;　　　else　　　return　y;　　}　　main(　)　　{　int　a=7,b=8,p,q,r;　　　p=&a;　q=&b;　　　