根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

admin2021-09-09 83

问题根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。
Ⅰ．基本法律规则
Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅲ．公司章程
Ⅳ．职业道德

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

以下关于另类投资基金的投资对象，说法错误的是()。

按照另类投资产品类别来分析，全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象是()。

房地产权益基金通常以()形式发行。

基金公司可以采用多种技术措施，来防范交易系统缺陷可能造成的重大操作风险，此类措施不包括()。

我国开放式基金按规定需在基金合同中约定()。

假定2017年5月1日至3日为法定休假口，2017年5月4日是节后第一个工作日，假设投资者在2017年4月30日(周四，节前最后一个基金开放日)赎回了基金份额，那么投资者享有的基金利润将从()起开始计算。

下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是()。

下列权证不是按行权时间分类的是()。

债券基金的投资对象不包括()。

24岁未婚女性，继发性闭经半年。妇科检查：子宫附件未见异常。每日肌内注射黄体酮20mg，连用5日，停用后出现阴道出血。再静脉注射GnRH100μg后45分钟，血清LH增高3倍。导致该患者闭经的病变部位应在

青霉素是通过下列哪种方法制得

治疗小儿厌食胃阴不足证的用方是

A、发汗解表，宣肺平喘B、发汗解肌，温经通脉C、发汗解表，行气宽中D、发汗解表，温肺止咳E、发汗解表，化湿和中香薷的功效是（）

建设项目中防治污染的设施()。

对于现金股利和股票股利来说，因其都是被投资企业给予投资企业的报酬，所以投资企业均应确认为收益。(　　)

当一个人外表充满魅力时，那么他(她)的其他同外表无关的特征，也会得到更好的评价。这个是印象形成中的()。

【F1】Itistheworld’sfourth-most-importantfoodcrop,aftermaize,wheatandrice,whichprovidesmorecalories,morequickly,

以下不属于VTP工作模式的是——。

根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

以下关于另类投资基金的投资对象，说法错误的是()。

按照另类投资产品类别来分析，全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象是()。

房地产权益基金通常以()形式发行。

基金公司可以采用多种技术措施，来防范交易系统缺陷可能造成的重大操作风险，此类措施不包括()。

我国开放式基金按规定需在基金合同中约定()。

假定2017年5月1日至3日为法定休假口，2017年5月4日是节后第一个工作日，假设投资者在2017年4月30日(周四，节前最后一个基金开放日)赎回了基金份额，那么投资者享有的基金利润将从()起开始计算。

下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是()。

下列权证不是按行权时间分类的是()。

债券基金的投资对象不包括()。

24岁未婚女性，继发性闭经半年。妇科检查：子宫附件未见异常。每日肌内注射黄体酮20mg，连用5日，停用后出现阴道出血。再静脉注射GnRH100μg后45分钟，血清LH增高3倍。导致该患者闭经的病变部位应在

青霉素是通过下列哪种方法制得

治疗小儿厌食胃阴不足证的用方是

A、发汗解表，宣肺平喘B、发汗解肌，温经通脉C、发汗解表，行气宽中D、发汗解表，温肺止咳E、发汗解表，化湿和中香薷的功效是（）

建设项目中防治污染的设施()。

对于现金股利和股票股利来说，因其都是被投资企业给予投资企业的报酬，所以投资企业均应确认为收益。( )

当一个人外表充满魅力时，那么他(她)的其他同外表无关的特征，也会得到更好的评价。这个是印象形成中的()。

【F1】Itistheworld’sfourth-most-importantfoodcrop,aftermaize,wheatandrice,whichprovidesmorecalories,morequickly,

以下不属于VTP工作模式的是——。

对于现金股利和股票股利来说，因其都是被投资企业给予投资企业的报酬，所以投资企业均应确认为收益。(　　)