根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

admin2021-09-09 105

问题根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。
Ⅰ．基本法律规则
Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅲ．公司章程
Ⅳ．职业道德

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

债券结算中，()是最基本的结算方式，适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场。

债券型基金需要在其招募说明书中说明的内容不包括()。

影响净资产收益率的指标不包括()。

关于股票基金的风险，以下表述正确的是()。

按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为()。

上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，也是常用的增资方式的是()。

下列不属于私募股权投资基金的组织结构的是()。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。

计算投资者申购基金份额，赎回基金金额的基础是()。

当地企业进入外国市场和获得技术信息的天然渠道是()

A．生石膏B．徐长卿C．葶苈子D．羚羊角E．阿胶

交通部门的水上监管-特种设备的监察实行()的体制。

下列情况中属于特大旅游安全事故的是()。

下列属于“情感态度与价值观”目标的是()。

Excel中，利用条件“数学＞70”与“总分＞350”对考生成绩数据表进行筛选后，显示的结果是()。(2013年上半年中学真题)

电影纪录片的数量正在逐渐下降，能够在影院放映的纪录片已属（　　），“幽暗大厅的芳香”越来越被各种各样无色无味的电子雾（　　），也越来越成为人们心中的记忆。填入横线部分最恰当的一项是（　　）。

在19世纪晚期非洲民族解放运动中，规模最大历时最久的是()。

Whycan’tthelibraryissuelibrarycardstoeveryonewhoapplies?

A、Theysettheirownexams.B、Theyselecttheirownstudents.C、Theyawardtheirowndegrees.D、Theyorganizetheirownlaborato

根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

债券结算中，()是最基本的结算方式，适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场。

债券型基金需要在其招募说明书中说明的内容不包括()。

影响净资产收益率的指标不包括()。

关于股票基金的风险，以下表述正确的是()。

按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为()。

上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，也是常用的增资方式的是()。

下列不属于私募股权投资基金的组织结构的是()。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。

计算投资者申购基金份额，赎回基金金额的基础是()。

当地企业进入外国市场和获得技术信息的天然渠道是()

A．生石膏B．徐长卿C．葶苈子D．羚羊角E．阿胶

交通部门的水上监管-特种设备的监察实行()的体制。

下列情况中属于特大旅游安全事故的是()。

下列属于“情感态度与价值观”目标的是()。

Excel中，利用条件“数学＞70”与“总分＞350”对考生成绩数据表进行筛选后，显示的结果是()。(2013年上半年中学真题)

电影纪录片的数量正在逐渐下降，能够在影院放映的纪录片已属（ ），“幽暗大厅的芳香”越来越被各种各样无色无味的电子雾（ ），也越来越成为人们心中的记忆。填入横线部分最恰当的一项是（ ）。

在19世纪晚期非洲民族解放运动中，规模最大历时最久的是()。

Whycan’tthelibraryissuelibrarycardstoeveryonewhoapplies?

A、Theysettheirownexams.B、Theyselecttheirownstudents.C、Theyawardtheirowndegrees.D、Theyorganizetheirownlaborato

电影纪录片的数量正在逐渐下降，能够在影院放映的纪录片已属（　　），“幽暗大厅的芳香”越来越被各种各样无色无味的电子雾（　　），也越来越成为人们心中的记忆。填入横线部分最恰当的一项是（　　）。