按照客户身份识别制度的规定，下列表述不正确的是( )。

admin2010-08-24 40

问题按照客户身份识别制度的规定，下列表述不正确的是( )。

选项 A、金融机构不得为客户开立匿名账户、假名账户
B、客户为他人代办业务的，金融机构应同时对代理人和被代理人的身份证件或其他证明文件进行登记和核对
C、为客户办理人身保险、信托业务时，若合同受益人不是客户本人，还应对受益人的身份证件进行核对并登记
D、金融机构通过第三方识别客户身份，当第三方未按要求履行职责时，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

答案D

解析金融机构通过第三方识别客户身份，当第三方未按要求履行职责时，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

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初级银行业专业人员职业资格

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按照客户身份识别制度的规定，下列表述不正确的是( )。

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对于操作风险的管理，商业银行内部审计部门的职责不包括()。

()是金融机构愿意接受或避免的风险总体水平和风险类型的书面说明。

反洗钱的主要制度中处于核心地位的是客户身份识别制度。()

由政府主导、实施的对银行业金融机构的监督管理行为被称为()。

国际金融机构通常采取分散()的方式来降低系统性风险。

有效资本监管的起点是商业银行自身严格的资本约束。()

根据巴塞尔委员会2005年的定义，()是一种风险管理技术，用于评估特定时间或者特定金融变量的变化对金融机构财务状况的潜在影响。

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