基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

admin2022-06-25 110

问题基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。
I．员工自律
Ⅱ．各部门主管的检查监督
Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；③公司管理层对人员和业务的监督控制；④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误率达到或超过基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

三口之家的中年人应选择的基金产品类型为()。

上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于()。

已知某基金的平均收益率为5％，市场的平均无风险收益率为3％，基金收益率的标准差为0．06，则该基金的夏普比率为()。

截止2014年12月31日，我国QDII基金数目为()只。

根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象不包括()。

下列选项中，不属于私募股权二级市场投资战略具有的特性的是()。

下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是()。

下列关于基金客户服务内容的表述，不正确的是()。

Everyoneisexposedtoit,sonaturallysomepeoplewillimitatewhattheyseeonTV,whattheyreadinthenewspapersandwhat

A、骨髓巨核细胞增多伴成熟障碍B、骨髓巨核细胞增多无成熟障碍C、骨髓巨核细胞明显减少D、骨髓原始巨核细胞≥0.30(非红系细胞)E、骨髓可见较多的小巨核细胞巨核细胞白血病（）

病人痰饮内停容易见到

根据凭证、账簿、报表之间的相互关系，对账证、账表、账账、账实的相互勾稽关系进行核对审查的方法称为()。

下列筹资方式中，筹资限制条件相对最少的是()。

1959年霍兰德提出了职业类型匹配理论，他划分了6种性向类型，绝大多数人都可以被归纳为这6种类型中的一种或几种类型的组合，以下不属于霍兰德职业类型匹配理论中的性向类型是()。

()是相对于系统的学科知识而言，侧重于学生直接经验的一种课程形式。

Attheresortstouristsmaydothefollowingexcept.Accordingtoad.Beveningdinnerisavailable.

基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误率达到或超过基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

三口之家的中年人应选择的基金产品类型为()。

上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于()。

已知某基金的平均收益率为5％，市场的平均无风险收益率为3％，基金收益率的标准差为0．06，则该基金的夏普比率为()。

截止2014年12月31日，我国QDII基金数目为()只。

根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象不包括()。

下列选项中，不属于私募股权二级市场投资战略具有的特性的是()。

下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是()。

下列关于基金客户服务内容的表述，不正确的是()。

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A、骨髓巨核细胞增多伴成熟障碍B、骨髓巨核细胞增多无成熟障碍C、骨髓巨核细胞明显减少D、骨髓原始巨核细胞≥0.30(非红系细胞)E、骨髓可见较多的小巨核细胞巨核细胞白血病（）

病人痰饮内停容易见到

根据凭证、账簿、报表之间的相互关系，对账证、账表、账账、账实的相互勾稽关系进行核对审查的方法称为()。

下列筹资方式中，筹资限制条件相对最少的是()。

1959年霍兰德提出了职业类型匹配理论，他划分了6种性向类型，绝大多数人都可以被归纳为这6种类型中的一种或几种类型的组合，以下不属于霍兰德职业类型匹配理论中的性向类型是()。

()是相对于系统的学科知识而言，侧重于学生直接经验的一种课程形式。

Attheresortstouristsmaydothefollowingexcept______.Accordingtoad.Beveningdinnerisavailable______.

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