基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

admin2022-06-25 66

问题基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。
I．员工自律
Ⅱ．各部门主管的检查监督
Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；③公司管理层对人员和业务的监督控制；④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

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基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误率达到或超过基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

构成投资组合的证券A和证券B，其标准离差分别为12％和8％，其预期收益率分别为15％和10％，则下列表述中错误的是()。

关于债券组合构建，下列说法错误的是()。

基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数()。

()是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。

关于股票的价格，下列说法错误的是()。

关于债券投资组合构建，以下说法不正确的是()。

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为()。

在《关于实施(合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法)有关问题的通知》(证监发[2007]8]号)中，对QDII基金的净值计算机披露的规定中，基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。

月经周期的中期血或尿中出现LH峰表明

皮肤淋巴瘤大多数起源于

A、收敛止血，清热解毒B、收敛止血，截疟止痢C、凉血止血，清热安胎D、收敛止血，活血祛瘀E、凉血止血，清热生津苎麻根的功效是

某女，32岁。口舌生疮，烦躁焦虑，口干舌燥，小便短赤。舌尖红，苔薄黄，脉数。脉数主病是

A．国务院药品监督管理部门B．省级药品监督管理部门C．省以上药品监督管理部门D．设区的市级药品监督管理部门E．县以上药品监督管理部门审批从事第二类精神药品零售业务的药品零售连锁企业()。

“正人先正己，无私才无畏”说的是会计人员要()。

两个相同套管的电流互感器串联使用，每个电流互感器的()。

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