首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是( )。
下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是( )。
admin
2021-09-09
60
问题
下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是( )。
选项
A、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
B、合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C、合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告
D、合规人员应当熟悉业务制度
答案
C
解析
合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Mvmg777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
根据久期的定义，当市场利率下降1％时，债券基金的资产净值将增加()。
外资商业银行境内分行在境内持续经营()以上的，可申请成为托管人。
关于权益类证券投资的风险，下列说法错误的一项是()。
双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的()等交易要素。
下列选项中，不属于基金财务会计报告分析的目的是()。
()是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。
境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元或等值货币。
2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。
下列关于期货合约的要素，说法不正确的是()。
随机试题
A．亚硫酸氢钠B．卵磷脂C．甘油D．普鲁卡因E．羧甲基纤维素用作静脉注射脂肪乳剂中的乳化剂是()。
Billlookedaroundforaparticipant______.
下列有关门静脉瘤栓超声表现说法错误的是
可摘局部义齿修复的基托在磨光完成后，发现基托颜色深浅木一致，与该现象发生无关的是A．手不干净B．充填时玻璃纸未去净C．充填时反复添加塑料D．充填过迟E．塑料调拌不均匀
翼外肌是由以下哪条神经支配的
增感屏结构中，吸收层的作用是
A、1年B、2年C、3年D、4年E、5年；根据《药品经营质量管理规范》药品批发企业出库的某药品有效期为3年，其质量跟踪记录保存期限至少为
1995年12月10日厦门某油漆厂将该厂财产向平安保险公司投保了火灾保险，保险期限为2年。2002年10月15日，厦门某油漆厂的熬油漆锅在生产中，由于仪表失灵，炉温快速上升，随时都有引起火灾的危险。在此危险情况下，油漆厂工人为防止熬油漆锅发生爆炸，立即向锅
C公司现着手编制2016年第四季度的现金收支计划。预计2016年10月月初现金余额为100万元，2016年相关资料如下：资料一：预计每个季度实现的销售收入均以赊销方式售出，其中50％在本季度内收到现金，其余30％要到下一季度收讫，20％在再下一季度收讫，
关于农作物，下列说法正确的是()。
最新回复
(
0
)
