从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，( )。

admin2018-09-20 58

问题从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，( )。

选项 A、责令改3E
B、移送司法机关
C、罚款
D、作出行政处罚

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，( )。

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

基金信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。

基金托管人整改后，应当向上述金融监管机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般在()日为投资者办理扣除权益的登记手续。

()能够满足投资者在基金日常运作期间申购赎回分级基金份额的需求，同时通过配对转换的功能实现母基金份额与分级份额之间的联通。

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()的股票明细。

基金管理人应当在每()的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费用。

下列关于基金年度报告的说法中，错误的是()。

基金销售机构的准人条件要求其基金销售业务技术系统进行联网测试，联网测试的对象是基金管理人和()。

票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照()分类的。

不宜用2.5％碘酊消毒皮肤的部位是

在FIDIC合同条件中，工程师代表的权利由(　　)授予。

长期借款成本为(　　)。长期债券成本为(　　)。

现阶段，我国货币政策的操作目标和中介目标分别是_和__。()

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

环境监管失职罪

数据流图用于抽象描述一个软件的逻辑模型，数据流图由一些特定的图符构成。下面图符名标识的图符不属于数据流图合法图符的是

CONIFER:NEEDLE：：

A—assistantshipB—onlineenrollmentC—FacultyandStaffD—GradingSystemE—creditF—TuitionandFeesG—GradePointAverageH—Fin

从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，( )。

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不宜用2.5％碘酊消毒皮肤的部位是

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