从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，( )。

admin2018-09-20 46

问题从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，( )。

选项 A、责令改3E
B、移送司法机关
C、罚款
D、作出行政处罚

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，( )。

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

封闭式基金每()公布资产净值。

基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是()。

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是()。

基金管理人的()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括()。

职业道德的特征不包括()。

根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守()。Ⅰ．基本法律规则Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ．公司章程Ⅳ．职业道德

采用问卷方式对基金投资人进行适用性调查时，基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人，在基金购买过程中注意核对自己的()的匹配情况。

通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是()。

当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在()个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

公共政策学研究对象的核心和重点是

A4-丁基-1-(4-羟基苯基)-2-苯基-3，5-吡唑烷二酮B2一甲基一1一(4-氯苯甲酰基)-5一甲氧基-1H-吲哚-3-乙酸C2-(4-异丁基苯基)丙酸D(+)-α-甲基-6-甲氧基-2-萘乙酸E2

首先要进行检验的是若需了解该蛋白质对生长发育的影响，所选的实验方法应为

在生产经营单位的安全生产工作中，最基本的安全管理制度是()。

Ф40／30mm硅芯管转角处的弯曲半径的最小值要求是()。

20世纪后期的学生经常抗议核武器，现在的学生很少抗议核武器，可见学生一定是没有过去那么关心政治了。上述论证基于以下哪项假设?

《唐律疏议贼盗》规定：“诸盗经断后，仍更行盗，前后三犯徒者，流二千里；三犯流者，绞。”这一规定所体现的唐律定罪量刑的原则是(　　)。

谎话一出口,她。

AreYouTooPickyEnough?Whenitcomestolove,areyoutoopicky...ornotpickyenough?Ifyouhavebeeninoneormorelong

A、Havingarealisticattitudetowardslife.B、Havingafirmbeliefintheirownability.C、Havingsomeonewhoisreadytohelpt

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基金管理人的()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括()。

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根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守()。Ⅰ．基本法律规则Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ．公司章程Ⅳ．职业道德

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通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是()。

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A4-丁基-1-(4-羟基苯基)-2-苯基-3，5-吡唑烷二酮B2一甲基一1一(4-氯苯甲酰基)-5一甲氧基-1H-吲哚-3-乙酸C2-(4-异丁基苯基)丙酸D(+)-α-甲基-6-甲氧基-2-萘乙酸E2

首先要进行检验的是若需了解该蛋白质对生长发育的影响，所选的实验方法应为

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