从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，( )。

admin2018-09-20 35

问题从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，( )。

选项 A、责令改3E
B、移送司法机关
C、罚款
D、作出行政处罚

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，( )。

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在()日完成。

基金管理人的基金宣传推介材料，应报主要经营活动所在地()备案。

()对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性作用。

()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

每种职业都有其特有的职业活动和职业关系，都承担着特定的职业义务和责任。这说明了职业道德的哪一种特征?()

根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。

某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．15元，则其申购份额为()。

基金销售机构销售基金产品多以4Ps营销组合策略为指导，下列不属于以4Ps为核心的营销组合策略的是()。

采用问卷方式对基金投资人进行适用性调查时，基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人，在基金购买过程中注意核对自己的()的匹配情况。

分娩后维持乳汁分泌的激素是

当今组织变革有哪些新举措?

胸部体表标志不包括()

A．瘙痒症B．慢性单纯性苔藓C．湿疹D．夏季皮炎E．扁平苔藓以阵发性剧痒及皮肤苔藓样变为特征的慢性炎症性皮肤病

麻疹合并肺炎需隔离至出疹后

根据合同法律制度的规定，债务人无法向债权人交付合同标的物时，可以将该标的物交给提存部门，从而消灭债务。在标的物提存后，标的物毁损、灭失风险责任由(　　)承担。

下列关于财务报表的说法正确的有()。

在市场经济体系之上还需要一个以通过市场中介的间接调控为主的宏观调控体系，包括中央银行体系、财税体系。在这段话中，可以看出(　　)。

Thedesegregationwasachievedthroughanumberofstruggles,_____havebeenmentionedinpreviouschapters.

从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，( )。

证券投资顾问业务

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我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在()日完成。

基金管理人的基金宣传推介材料，应报主要经营活动所在地()备案。

()对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性作用。

()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

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根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。

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采用问卷方式对基金投资人进行适用性调查时，基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人，在基金购买过程中注意核对自己的()的匹配情况。

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根据合同法律制度的规定，债务人无法向债权人交付合同标的物时，可以将该标的物交给提存部门，从而消灭债务。在标的物提存后，标的物毁损、灭失风险责任由( )承担。

下列关于财务报表的说法正确的有()。

在市场经济体系之上还需要一个以通过市场中介的间接调控为主的宏观调控体系，包括中央银行体系、财税体系。在这段话中，可以看出( )。

Thedesegregationwasachievedthroughanumberofstruggles,_____havebeenmentionedinpreviouschapters.

根据合同法律制度的规定，债务人无法向债权人交付合同标的物时，可以将该标的物交给提存部门，从而消灭债务。在标的物提存后，标的物毁损、灭失风险责任由(　　)承担。

在市场经济体系之上还需要一个以通过市场中介的间接调控为主的宏观调控体系，包括中央银行体系、财税体系。在这段话中，可以看出(　　)。