下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有(　　)。

admin2013-05-10 37

问题下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有(　　)。

选项 A、规模失控
B、账外自营
C、内幕交易
D、信用交易

答案A,B,C

解析证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/N0Dg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。()
证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。()
连续竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：()。
某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()元。
按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中()。
证券公司应当在每年度结束之日起()内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。
所谓证券市场的高风险主要是指()。
中外合资基金管理的境外股东必须是为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,且财务稳健、资信良好,最近1年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。()

随机试题

治疗脾虚水肿宜选用的药物是()治疗心气虚、脉结代，宜选用的药物是()
某一国际海上货物运输合同的当事人在合同中选定我国某法院作为解决可能发生的纠纷的法院。关于此，下列哪一选项是错误的：
按检定的目的和性质来分，计量器是首次检定后的检定被称为()。
关于无形资产的摊销，下列说法中正确的有()。
下列各项中，属于可免征个人所得税的个人所得的有()。
一、注意事项1．本题本由给定资料与作答要求两部分组成。考试时间为150分钟。其中，阅读给定资料参考时限为40分钟。作答参考时限为110分钟。满分100分。2．请在题本、答题卡指定位置上用黑色字迹的钢笔或签字笔填写自己的姓名和准考证号，并
我国法律规定，需要申请的集会、游行、示威活动，其负责人必须在举行日期的()日前向主管机关递交书面申请
统筹兼顾
100BASE-T的传输介质是______。
在Cisco路由器上使用命令“snmp-serverhost59．67．148．2system”进行SNMP设置，如果在管理站59．67．148．2上能正常接收来自该路由器的通知，那么下列描述中错误的是()。

最新回复(0)

下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。()

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。()

连续竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：()。

某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()元。

按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中()。

证券公司应当在每年度结束之日起()内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

所谓证券市场的高风险主要是指()。

中外合资基金管理的境外股东必须是为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,且财务稳健、资信良好,最近1年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。()

治疗脾虚水肿宜选用的药物是()治疗心气虚、脉结代，宜选用的药物是()

某一国际海上货物运输合同的当事人在合同中选定我国某法院作为解决可能发生的纠纷的法院。关于此，下列哪一选项是错误的：

按检定的目的和性质来分，计量器是首次检定后的检定被称为()。

关于无形资产的摊销，下列说法中正确的有()。

下列各项中，属于可免征个人所得税的个人所得的有()。

我国法律规定，需要申请的集会、游行、示威活动，其负责人必须在举行日期的()日前向主管机关递交书面申请

统筹兼顾

100BASE-T的传输介质是______。

在Cisco路由器上使用命令“snmp-serverhost59．67．148．2system”进行SNMP设置，如果在管理站59．67．148．2上能正常接收来自该路由器的通知，那么下列描述中错误的是()。

下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有(　　)。