基金销售监管的主要方式不包括( )。

admin2009-12-04 34

问题基金销售监管的主要方式不包括( )。

选项 A、通过督察长监督、检查基金销售活动
B、对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导
C、销售机构的自律管理
D、宣传推介材料的报备监管

答案C

解析中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金募集申请的核准、基金销售活动的监管、基金信息披露的监管以及基金投资与交易行为的监管等方面。其中，基金销售监管的主要方式包括：①通过督察长监督、检查基金销售活动；②对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导；③宣传推介材料的报备监管。

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证券投资基金

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根据相关规定，招股说明书应披露最近(　　)年实际股利分配情况。
(　　)是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。
(　　)是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
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禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由(　　)所决定的。
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