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申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
admin
2021-03-31
42
问题
申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
选项
A、经营计划
B、公司章程草案
C、设立期货公司申请书
D、发起协议
答案
A,B,C,D
解析
《期货公司监督管理办法》第十二条规定,除A、B、C、D项外,申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料还包括:
(1)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书;
(2)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;
(3)场地、设备、资金来源证明文件;
(4)律师事务所出具的法律意见书;
(5)中国证监会规定的其他申请材料;
(6)非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件;
(7)发起人名单及其最近3年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在多所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的说明;
(8)股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明;
(9)资本补充方案及风险处置预案。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
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期货法律法规
期货从业资格
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