证券评级机构与评级对象存在(　　)利害关系的，不得受托开展证券评级业务。

admin2009-10-26 41

问题证券评级机构与评级对象存在(　　)利害关系的，不得受托开展证券评级业务。

选项 A、证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
B、同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上
C、受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
D、证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前3个月内买卖受评级证券

答案A,B,C

解析《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第十二条规定，证券评级机构与评级对象存在下列利害关系的，不得受托开展证券评级业务：①证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制；②同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上；③受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上；④证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5%以上；⑤证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券；⑥中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。

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证券评级机构与评级对象存在(　　)利害关系的，不得受托开展证券评级业务。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

选择介入时点时应注意()。I．牛市和熊市是四个周期和三个杠杆的博弈和互动Ⅱ．有周期性就表明有可预测性Ⅲ．有杠杆，股价的波动幅度通常会较为剧烈Ⅳ．单纯的行业轮动的时机选择是比较容易的

下列不属于证券产品选择的目标的是()。

下列关于证券投资基本面分析的理论基础的说法中，正确的有()。I．任何一种金融产品都有一个“内在价值”的固定基准Ⅱ．市场价格高于内在价值时是买入机会Ⅲ．市场价格和内在价值之间的差距会被市场纠正Ⅳ．市场价格

子女教育规划是家庭教育理财规划的核心，子女的教育通常由基本教育与素质教育组成。其中，素质教育的成本包括()。I．兴趣技能培训班的费用Ⅱ．课外辅导班的费用Ⅲ．基础教育的学费Ⅳ。高等教育的学费

对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。I．识别和评价财务报表风险Ⅱ．识别和评价经营管理状况Ⅲ．识别和评价资产管理状况Ⅳ．识别和评价负债管理状况

在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是()。

在证券买卖成交后的所支付的过户费属于(　　)的收入。

A．延胡索乙素B．姜黄素C．中乌头碱D．去甲猪毛菜碱E．β一榄烯对肝细胞损害有抑制作用的成分是

火灾自动报警系统的布线不符合现行国家消防技术标准要求的是()。

银行金融创新应当遵循一定的基本原则，应做好客户评价和识别工作，针对不同客户群提供不同的金融产品和服务。()

下列关于商业智能(BI)的理解不正确的是()。

智商计算的公式是：智商(IQ)等于()。

以下哪项不属于公安机关必须依法履行的职责?()

意大利人文主义者莱奥纳尔多·布鲁尼的代表作是

王某被法院宣告死亡，妻子李某改嫁袁某，儿子小王被袁某收养，后来袁某遭遇意外身亡。现在王某重新出现，以下选项正确的是()

Fiftyyearsago,mostpeople’sdailylevelsofactivitywereequivalenttowalkingthreetofivemilesaday.Today,the(1)_____

证券评级机构与评级对象存在( )利害关系的，不得受托开展证券评级业务。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

选择介入时点时应注意()。I．牛市和熊市是四个周期和三个杠杆的博弈和互动Ⅱ．有周期性就表明有可预测性Ⅲ．有杠杆，股价的波动幅度通常会较为剧烈Ⅳ．单纯的行业轮动的时机选择是比较容易的

下列不属于证券产品选择的目标的是()。

下列关于证券投资基本面分析的理论基础的说法中，正确的有()。I．任何一种金融产品都有一个“内在价值”的固定基准Ⅱ．市场价格高于内在价值时是买入机会Ⅲ．市场价格和内在价值之间的差距会被市场纠正Ⅳ．市场价格

子女教育规划是家庭教育理财规划的核心，子女的教育通常由基本教育与素质教育组成。其中，素质教育的成本包括()。I．兴趣技能培训班的费用Ⅱ．课外辅导班的费用Ⅲ．基础教育的学费Ⅳ。高等教育的学费

对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。I．识别和评价财务报表风险Ⅱ．识别和评价经营管理状况Ⅲ．识别和评价资产管理状况Ⅳ．识别和评价负债管理状况

在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是()。

在证券买卖成交后的所支付的过户费属于( )的收入。

A．延胡索乙素B．姜黄素C．中乌头碱D．去甲猪毛菜碱E．β一榄烯对肝细胞损害有抑制作用的成分是

火灾自动报警系统的布线不符合现行国家消防技术标准要求的是()。

银行金融创新应当遵循一定的基本原则，应做好客户评价和识别工作，针对不同客户群提供不同的金融产品和服务。()

下列关于商业智能(BI)的理解不正确的是()。

智商计算的公式是：智商(IQ)等于()。

以下哪项不属于公安机关必须依法履行的职责?()

意大利人文主义者莱奥纳尔多·布鲁尼的代表作是

王某被法院宣告死亡，妻子李某改嫁袁某，儿子小王被袁某收养，后来袁某遭遇意外身亡。现在王某重新出现，以下选项正确的是()

Fiftyyearsago,mostpeople’sdailylevelsofactivitywereequivalenttowalkingthreetofivemilesaday.Today,the(1)_____

证券评级机构与评级对象存在(　　)利害关系的，不得受托开展证券评级业务。

在证券买卖成交后的所支付的过户费属于(　　)的收入。