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  3. 证券公司申请介绍业务资格，( )不符合风险控制指标标准。

证券公司申请介绍业务资格，( )不符合风险控制指标标准。

admin2021-02-01  52
问题 证券公司申请介绍业务资格，(    )不符合风险控制指标标准。
选项 A、净资本不低于12亿元
B、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
D、净资本不低于净资产的80％
答案D
解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格时，应当符合的风险控制指标标准是指：
(1)净资本不低于12亿元；
(2)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；
(3)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；
(4)净资本不低于净资产的70％。
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