证券公司申请介绍业务资格，( )不符合风险控制指标标准。

admin2021-02-01 36

问题证券公司申请介绍业务资格，( )不符合风险控制指标标准。

选项 A、净资本不低于12亿元
B、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
D、净资本不低于净资产的80％

答案D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格时，应当符合的风险控制指标标准是指：
(1)净资本不低于12亿元；
(2)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；
(3)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；
(4)净资本不低于净资产的70％。

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证券公司申请介绍业务资格，( )不符合风险控制指标标准。

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期货从业资格

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其它金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。(　　)

具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。(　　)

中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。(　　)

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果无效。(　　)

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地。(　　)

人民法院审理(　　)纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小、过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为(　　)。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的(　　)，但因证券公司发债提供的反担保除外。

在阶级社会中，法律是统治阶级意志的体现。下列选项中，对这个命题理解错误的是

急性心肌梗死合并室性期前收缩应首选

硫脲类抗甲状腺药可引起的严重不良反应是

依据七情内伤致病的理论，悲哀太过常导致

根据《锅炉大气污染物排放标准》，燃煤锅炉房烟囱周围半径()距离内有建筑物时，其烟囱应高出最高建筑物()以上。

()的经营性项目参照资本金制度执行。

《新元史》记载：“上自中书省，下逮郡县，亲民之吏，必以蒙古人为长，汉人南人贰之。”此处的“汉人”指的是()。

群体

一个字长为6位的无符号二进制数能表示的十进制数值范围是()。

MostBritishcouples,whetherreligiousornot,haveachurchwedding,whichcombinesthereligiousritewiththelegalcontract

证券公司申请介绍业务资格，( )不符合风险控制指标标准。

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期货从业资格

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其它金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。( )

具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。( )

中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( )

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果无效。( )

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地。( )

人民法院审理( )纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小、过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为( )。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。

在阶级社会中，法律是统治阶级意志的体现。下列选项中，对这个命题理解错误的是

急性心肌梗死合并室性期前收缩应首选

硫脲类抗甲状腺药可引起的严重不良反应是

依据七情内伤致病的理论，悲哀太过常导致

根据《锅炉大气污染物排放标准》，燃煤锅炉房烟囱周围半径()距离内有建筑物时，其烟囱应高出最高建筑物()以上。

()的经营性项目参照资本金制度执行。

《新元史》记载：“上自中书省，下逮郡县，亲民之吏，必以蒙古人为长，汉人南人贰之。”此处的“汉人”指的是()。

群体

一个字长为6位的无符号二进制数能表示的十进制数值范围是()。

MostBritishcouples,whetherreligiousornot,haveachurchwedding,whichcombinesthereligiousritewiththelegalcontract

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其它金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。(　　)

具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。(　　)

中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。(　　)

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果无效。(　　)

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地。(　　)

人民法院审理(　　)纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小、过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

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