下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

admin2013-05-20 68

问题下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

选项 A、违背客户的委托为其买卖证券
B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,C,D

解析欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

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下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的,退还多得利润。()

(　　)，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。

根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到(　　)。

客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。则融资保证金比例为(　　)。

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。()

证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。()

因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌两个月的上市公司,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。()

证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。()

上海证券交易所和深圳证券交易所()要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

《世界上最美的坟墓》的作者是()

浸润性肺结核好发于

（）不是污水的最终处置方式。

在下列各种定额中，不属于工程造价计价定额的是(　　　)。

知识不是通过教师传授获得的，而是学习者在一定情境下，利用学习资料生成意义的过程，这符合()

历史唯物主义认为人的价值在于()。

通用可编程接口的部件组成不包括()部分。

ReadthearticlebelowaboutworkingasasecretaryinHongKong.ChoosethecorrectwordtofilleachgapfromA,BorC.Fore

A.forB.onC.stressD.profitsE.madeF.connectionG.takeH.indicatingI.benefitsJ.sufficientK.efficientL.habitsM

下列各项属于欺诈客户行为的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的,退还多得利润。()

( )，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。

根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到( )。

客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。则融资保证金比例为( )。

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。()

证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。()

因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌两个月的上市公司,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。()

证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。()

上海证券交易所和深圳证券交易所()要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

《世界上最美的坟墓》的作者是()

浸润性肺结核好发于

（）不是污水的最终处置方式。

在下列各种定额中，不属于工程造价计价定额的是( )。

知识不是通过教师传授获得的，而是学习者在一定情境下，利用学习资料生成意义的过程，这符合()

历史唯物主义认为人的价值在于()。

通用可编程接口的部件组成不包括()部分。

ReadthearticlebelowaboutworkingasasecretaryinHongKong.ChoosethecorrectwordtofilleachgapfromA,BorC.Fore

A.forB.onC.stressD.profitsE.madeF.connectionG.takeH.indicatingI.benefitsJ.sufficientK.efficientL.habitsM

下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

(　　)，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。

根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到(　　)。

客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。则融资保证金比例为(　　)。

在下列各种定额中，不属于工程造价计价定额的是(　　　)。