下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

admin2013-05-20 58

问题下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

选项 A、违背客户的委托为其买卖证券
B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,C,D

解析欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

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下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上海证券交易所的最小报价变动单位为0.001。()

证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。()

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括(　　)。

配股是指上市公司在获得必要的批准后，向其现有股东提出配股建议，使现有股东可按其持有上市公司的股份比例认购配股股份的行为。目前，A股配股包括(　　)。

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是()。

我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高()个买入申报价格和数量。

上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前5个工作日内,向上海证券交易所提供()。

全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。(　　)

可转换债券的初始转股价格因公司(　　)进行调整。

十分重视运用组织结构、激励手段和控制系统来促进战略实施的企业战略实施模式是()。

幂级数求该幂级数的和函数并指出收敛域．

因为硫酸是难挥发性酸，盐酸是挥发性酸，所以可以用硫酸制备盐酸。

解决我国民族问题的基本原则是（）。

A．抗SSA抗体B．抗Sm抗体C．抗ds－DNA抗体D．抗心磷脂抗体E．ANA系统性红斑狼疮的标记性抗体是

卡通画综合了连环画和________的一些特征，形成了特有的表现手法。

白天的时候我们能够欣赏艳丽的衣服和图案，主要是因为()的作用。

设M＝，N＝，P＝，则有()

Cigarettesmokingisagreathealth______andmayleadtofataldiseases.

下列各项属于欺诈客户行为的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上海证券交易所的最小报价变动单位为0.001。()

证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。()

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括( )。

配股是指上市公司在获得必要的批准后，向其现有股东提出配股建议，使现有股东可按其持有上市公司的股份比例认购配股股份的行为。目前，A股配股包括( )。

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是()。

我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高()个买入申报价格和数量。

上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前5个工作日内,向上海证券交易所提供()。

全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。( )

可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。

十分重视运用组织结构、激励手段和控制系统来促进战略实施的企业战略实施模式是()。

幂级数求该幂级数的和函数并指出收敛域．

因为硫酸是难挥发性酸，盐酸是挥发性酸，所以可以用硫酸制备盐酸。

解决我国民族问题的基本原则是（）。

A．抗SSA抗体B．抗Sm抗体C．抗ds－DNA抗体D．抗心磷脂抗体E．ANA系统性红斑狼疮的标记性抗体是

卡通画综合了连环画和________的一些特征，形成了特有的表现手法。

白天的时候我们能够欣赏艳丽的衣服和图案，主要是因为()的作用。

设M＝，N＝，P＝，则有()

Cigarettesmokingisagreathealth______andmayleadtofataldiseases.

下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括(　　)。

配股是指上市公司在获得必要的批准后，向其现有股东提出配股建议，使现有股东可按其持有上市公司的股份比例认购配股股份的行为。目前，A股配股包括(　　)。

全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。(　　)

可转换债券的初始转股价格因公司(　　)进行调整。