下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

admin2013-05-20 47

问题下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

选项 A、违背客户的委托为其买卖证券
B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,C,D

解析欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

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下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。()

证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例，不得超出交易所规定的标准。()

代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。(　　)

证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。()

上市公司暂停上市后，该公司股票不得转让。()

可转换债券的初始转股价格因公司(　　)进行调整。

根据相关规定的要求，证券公司经营(　　)业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过(　　)。

兴象

储备资产分析中，偿债率警戒线的通常范围是（）

Excel2003中，在编辑栏中选择要更改的引用并连续按F4键可将相对引用切换为绝对引用，再连续按F4键可将绝对引用切换为相对引用。()

根据我国《物权法》对于相邻关系的规定，下列乙的做法正确的是：()。

国际货物运输代理信息系统的基础管理是()。

下列食物链表示正确的是()。

当前教师队伍中存在着“以教谋私”和“有偿家教”的现象，这实际上违背了()。

广告所推销的不仅仅是商品，与之相伴随的还有商品所被赋予的某种身份、情感和品格，商品在这些象征意义上，成为了“有意义的形象”。这个句子的意思是()。

IntheUnitedStatesandCanada,aprom,shortforpromenade,isaformaldance,orgettingtogetherofhighschoolstudents.It

下列各项属于欺诈客户行为的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。()

证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例，不得超出交易所规定的标准。()

代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。( )

证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。()

上市公司暂停上市后，该公司股票不得转让。()

可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。

根据相关规定的要求，证券公司经营( )业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过( )。

兴象

储备资产分析中，偿债率警戒线的通常范围是（）

Excel2003中，在编辑栏中选择要更改的引用并连续按F4键可将相对引用切换为绝对引用，再连续按F4键可将绝对引用切换为相对引用。()

根据我国《物权法》对于相邻关系的规定，下列乙的做法正确的是：()。

国际货物运输代理信息系统的基础管理是()。

下列食物链表示正确的是()。

当前教师队伍中存在着“以教谋私”和“有偿家教”的现象，这实际上违背了()。

广告所推销的不仅仅是商品，与之相伴随的还有商品所被赋予的某种身份、情感和品格，商品在这些象征意义上，成为了“有意义的形象”。这个句子的意思是()。

IntheUnitedStatesandCanada,aprom,shortforpromenade,isaformaldance,orgettingtogetherofhighschoolstudents.It

下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。(　　)

可转换债券的初始转股价格因公司(　　)进行调整。

根据相关规定的要求，证券公司经营(　　)业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过(　　)。