下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

admin2013-05-20 62

问题下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

选项 A、违背客户的委托为其买卖证券
B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,C,D

解析欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

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下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。()

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元。则其可得到的申购份额为(　　)份。

从我国证券市场目前的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。(　　)

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。()

根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照(　　)的原则确定平仓顺序。

股票、封闭式基金交易出现异常波动的,证券交易所可以决定()。

波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。(　　)

根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于(　　)亿元。

证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币()亿元。

《新巴塞尔协议》除了包含信用风险和市场风险的内容外，还将()囊括进来，拓展了银行业的风险范围。

女，40岁。咽痛、咳嗽5天，水肿伴尿少3天。化验：Hb85g／L，尿蛋白(+++)，血尿素氮23mmol／L，B超示双肾增大。最可能诊断为()

在下列选项中,属于主物和从物关系的是()

男性患者，34岁，胸腹主动脉型大动脉炎，关于该患者的血压正确的是

获得净收益越可靠,房地产的价值就越高,反之就越低。()

下列关于营业税纳税地点的表述中，正确的有()。

货币经纪公司的服务对象是()。

1，2，，3，()。

Ifyouleftyourbookonthetableovernight,youwouldfindthefollowingmorningthatitwasstillexactlywhereyouhadleft

Morethan2millionfilmslanguishinvaults(地窖)aroundtheworld,someofthemsobadlydamagedtheycannolongerbescreened.

下列各项属于欺诈客户行为的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。()

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元。则其可得到的申购份额为( )份。

从我国证券市场目前的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。( )

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。()

根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。

股票、封闭式基金交易出现异常波动的,证券交易所可以决定()。

波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。( )

根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于( )亿元。

证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币()亿元。

《新巴塞尔协议》除了包含信用风险和市场风险的内容外，还将()囊括进来，拓展了银行业的风险范围。

女，40岁。咽痛、咳嗽5天，水肿伴尿少3天。化验：Hb85g／L，尿蛋白(+++)，血尿素氮23mmol／L，B超示双肾增大。最可能诊断为()

在下列选项中,属于主物和从物关系的是()

男性患者，34岁，胸腹主动脉型大动脉炎，关于该患者的血压正确的是

获得净收益越可靠,房地产的价值就越高,反之就越低。()

下列关于营业税纳税地点的表述中，正确的有()。

货币经纪公司的服务对象是()。

1，2，，3，()。

Ifyouleftyourbookonthetableovernight,youwouldfindthefollowingmorningthatitwasstillexactlywhereyouhadleft

Morethan2millionfilmslanguishinvaults(地窖)aroundtheworld,someofthemsobadlydamagedtheycannolongerbescreened.

下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元。则其可得到的申购份额为(　　)份。

从我国证券市场目前的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。(　　)

根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照(　　)的原则确定平仓顺序。

波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。(　　)

根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于(　　)亿元。