下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

admin2013-05-20 33

问题下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

选项 A、违背客户的委托为其买卖证券
B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,C,D

解析欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

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下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。(　　)

质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。()

我国首支ED开始上市交易的交易所和RF在我国的全称分别为(　　)。

我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高()个买入申报价格和数量。

根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到(　　)。

客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。则融资保证金比例为(　　)。

代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。(　　)

根据交易所相关规定，上市开放式基金在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容有(　　)。

上市公司暂停上市后，该公司股票不得转让。()

证券公司自营业务资金可以买卖普通证券市场股票，但是购买基金或者债券时，必须报经证监会同意，不能自主决定是否买入或卖出。()

典型羊水栓塞最早出现的症状是（）

关于房屋出租或出售，下列说法中错误的是()。

使用总账系统，修改和删除会计科目时，会计科目（）。

某研究者想使用信号检测论方法考查新教师与老教师抓作弊学生的能力，在这里噪音是（）

第一和第二反抗期的共同特点是

Relativitytheoryhashadaprofoundinfluenceonourpictureofmatterbyforcingustomodifyourconceptofaparticleinan

下述说法中()是错误的。

A.inappropriateB.attendC.slipsD.trackE.financeF.unchangeableG.organizeH.participateI.f

ThefirstorganizedefforttounitingEuropecamewiththe【S1】______creationoftheCouncilofEurope,wasestablis

下列各项属于欺诈客户行为的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。( )

质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。()

我国首支ED开始上市交易的交易所和RF在我国的全称分别为( )。

我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高()个买入申报价格和数量。

根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到( )。

客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。则融资保证金比例为( )。

代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。( )

根据交易所相关规定，上市开放式基金在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容有( )。

上市公司暂停上市后，该公司股票不得转让。()

证券公司自营业务资金可以买卖普通证券市场股票，但是购买基金或者债券时，必须报经证监会同意，不能自主决定是否买入或卖出。()

典型羊水栓塞最早出现的症状是（）

关于房屋出租或出售，下列说法中错误的是()。

使用总账系统，修改和删除会计科目时，会计科目（）。

某研究者想使用信号检测论方法考查新教师与老教师抓作弊学生的能力，在这里噪音是（）

第一和第二反抗期的共同特点是

Relativitytheoryhashadaprofoundinfluenceonourpictureofmatterbyforcingustomodifyourconceptofaparticleinan

下述说法中()是错误的。

A.inappropriateB.attendC.slipsD.trackE.financeF.unchangeableG.organizeH.participateI.f

ThefirstorganizedefforttounitingEuropecamewiththe【S1】______creationoftheCouncilofEurope,wasestablis

下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。(　　)

我国首支ED开始上市交易的交易所和RF在我国的全称分别为(　　)。

根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到(　　)。

客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。则融资保证金比例为(　　)。

代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。(　　)

根据交易所相关规定，上市开放式基金在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容有(　　)。