下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

admin2013-05-20 40

问题下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

选项 A、违背客户的委托为其买卖证券
B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,C,D

解析欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

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下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，要予以重点监控。(　　)

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

我国首支ED开始上市交易的交易所和RF在我国的全称分别为(　　)。

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是()。

下列关于共同对手方制度说法正确的有(　　)。

上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后()内编制完成中期报告。

根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照(　　)的原则确定平仓顺序。

上证基金指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制。()

可转换债券的初始转股价格因公司(　　)进行调整。

谋求使帕累托曲线趋近帕累托边界，即趋近达到帕累托最优的谈判协议就是使原有的帕累托曲线发生()

A、血热证B、肾阴虚证C、脾不摄血证D、胃火亢盛证E、肝火上炎证牙龈出血，红肿热痛者多见于

睫状前动脉自肌腱穿出后，仅有1条分支的眼外肌是

A．急性粒细胞白血病B．急性淋巴细胞白血病C．慢性粒细胞白血病D．慢性淋巴细胞白血病E．慢性再生障碍性贫血VP方案常用于治疗

决定教育永恒性的是教育的()。

小涛、小明、小军在大学生田径运动会上分别参加了100米、200米、400米、110米栏、400米栏、跳高6个项目中的两项。已知条件：(1)200米和110米栏两名运动员住在一起；(2)小涛在3人中年龄最小；(3)小军、100米和110米栏运动员3个人

Spaceisadangerousplace,notonlybecauseofmeteors(流星)butalso(1)_____raysfromthesunandotherstars.Theatmosphere

ManypeopleimaginethatAlzheimer’sdisease(早老性痴呆病),thedegenerativedisorderthatultimatelyleavessuffererswithtotalmem

下列各项属于欺诈客户行为的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，要予以重点监控。( )

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )。

我国首支ED开始上市交易的交易所和RF在我国的全称分别为( )。

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是()。

下列关于共同对手方制度说法正确的有( )。

上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后()内编制完成中期报告。

根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。

上证基金指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制。()

可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。

谋求使帕累托曲线趋近帕累托边界，即趋近达到帕累托最优的谈判协议就是使原有的帕累托曲线发生()

A、血热证B、肾阴虚证C、脾不摄血证D、胃火亢盛证E、肝火上炎证牙龈出血，红肿热痛者多见于

睫状前动脉自肌腱穿出后，仅有1条分支的眼外肌是

A．急性粒细胞白血病B．急性淋巴细胞白血病C．慢性粒细胞白血病D．慢性淋巴细胞白血病E．慢性再生障碍性贫血VP方案常用于治疗

决定教育永恒性的是教育的()。

小涛、小明、小军在大学生田径运动会上分别参加了100米、200米、400米、110米栏、400米栏、跳高6个项目中的两项。已知条件：(1)200米和110米栏两名运动员住在一起；(2)小涛在3人中年龄最小；(3)小军、100米和110米栏运动员3个人

Spaceisadangerousplace,notonlybecauseofmeteors(流星)butalso(1)_____raysfromthesunandotherstars.Theatmosphere

ManypeopleimaginethatAlzheimer’sdisease(早老性痴呆病),thedegenerativedisorderthatultimatelyleavessuffererswithtotalmem

下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，要予以重点监控。(　　)

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

我国首支ED开始上市交易的交易所和RF在我国的全称分别为(　　)。

下列关于共同对手方制度说法正确的有(　　)。

根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照(　　)的原则确定平仓顺序。

可转换债券的初始转股价格因公司(　　)进行调整。