某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

admin2014-01-11 64

问题某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

选项 A、舞弊风险和财务风险
B、合规性风险
C、合规性风险和操作风险
D、财务风险

答案C

解析合规性风险是指不符合法律或法规要求的风险。操作风险是指由于员工、过程、基础设施或技术或对运作有影响的类似因素(包括欺诈活动)的失误而导致亏损的风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/NHd0777K

本试题收录于：公司战略与风险管理题库注册会计师分类

公司战略与风险管理

注册会计师

相关试题推荐

根据企业所得税法律制度的规定，下列关于企业所得税税前扣除的表述中，不正确的是()。
根据支付结算法律制度的规定，下列情形中，存款人应向开户银行提出撤销银行结算账户申请的有()。
某汽车销售公司甲公司因业务发展需要向开户银行P银行申请加入银行卡特约商户，P银行在对其提交的申请资料审查后，双方于2015年6月9日签订银行卡受理协议，约定P银行按照交易金额的1．25％，单笔80元封顶的标准收取结算手续费。2016年8月，P银行根据评级
纳税人因偷税涉嫌犯罪，有权力判决其承担刑事责任的机关是()。
根据增值税法律制度的规定，纳税人销售货物向购买方收取的下列款项中，属于价外费用的有()。
根据企业所得税法律制度的规定，下列企业缴纳的保险费用中准予在税前扣除的有()。
孙某曾应聘在甲公司工作，试用期满后从事技术工作，2年后跳槽至乙企业成为该企业的业务骨干。甲公司为实施新的公司战略，拟聘请孙某担任公司高管。经协商，双方签订了劳动合同，约定：(1)劳动合同期限为2年，试用期为3个月；(2)合同期满或因其他
甲公司从事建筑工程作业，其在外地设有一处分公司，并且已取得营业执照；2017年7月1日，因新项目建设需要，分公司决定新招一批建筑工人。随后分公司在当地招聘了包括小王和小李在内的10名工人，8月1日开始工作。乙公司与应聘个人口头约定了工作内容和工资数额。9
甲企业为居民企业，2017年有关收支情况如下：(1)取得产品销售收入5000万元、转让机器设备收入40万元、国债利息收入20万元、客户合同违约金收入2万元。(2)支付税收滞纳金3万元、银行加息10万元，向投资者支付股息30万元，向关联
甲、乙公司签订买卖合同，双方约定采用托收承付、验货付款结算方式。2009年10月1日，运输部门向付款人甲公司发出提货通知，根据《支付结算办法》的规定，如不考虑法定节假日因素，甲公司的承付期满日为()。

随机试题

脏腑湿热证的共同特点是
药物临床试验必须符合
川芎性味为郁金性味为
引起医院内获得性肺炎的常见致病菌中占比例最高的是
按照2006年财政部颁布的《企业会计准则第18号——所得税》规定，企业采用()对所得税进行会计处理。
进口货物需对外索赔的，应在索赔有效期前不少于(　　)报检。
下列各项所得中，属于劳务报酬所得的是()。
英式审计的主要目的是()。
排球教学中，最简单易学的发球技术是()。
[*]

最新回复(0)

某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

公司战略与风险管理

注册会计师

根据企业所得税法律制度的规定，下列关于企业所得税税前扣除的表述中，不正确的是()。

根据支付结算法律制度的规定，下列情形中，存款人应向开户银行提出撤销银行结算账户申请的有()。

纳税人因偷税涉嫌犯罪，有权力判决其承担刑事责任的机关是()。

根据增值税法律制度的规定，纳税人销售货物向购买方收取的下列款项中，属于价外费用的有()。

根据企业所得税法律制度的规定，下列企业缴纳的保险费用中准予在税前扣除的有()。

甲、乙公司签订买卖合同，双方约定采用托收承付、验货付款结算方式。2009年10月1日，运输部门向付款人甲公司发出提货通知，根据《支付结算办法》的规定，如不考虑法定节假日因素，甲公司的承付期满日为()。

脏腑湿热证的共同特点是

药物临床试验必须符合

川芎性味为郁金性味为

引起医院内获得性肺炎的常见致病菌中占比例最高的是

按照2006年财政部颁布的《企业会计准则第18号——所得税》规定，企业采用()对所得税进行会计处理。

进口货物需对外索赔的，应在索赔有效期前不少于( )报检。

下列各项所得中，属于劳务报酬所得的是()。

英式审计的主要目的是()。

排球教学中，最简单易学的发球技术是()。

[*]

进口货物需对外索赔的，应在索赔有效期前不少于(　　)报检。