某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

admin2014-01-11 77

问题某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

选项 A、舞弊风险和财务风险
B、合规性风险
C、合规性风险和操作风险
D、财务风险

答案C

解析合规性风险是指不符合法律或法规要求的风险。操作风险是指由于员工、过程、基础设施或技术或对运作有影响的类似因素(包括欺诈活动)的失误而导致亏损的风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/NHd0777K

本试题收录于：公司战略与风险管理题库注册会计师分类

公司战略与风险管理

注册会计师

相关试题推荐

根据企业所得税法律制度的规定，关于确认收入实现时间的下列表述中，正确的是()。
委托收款以单位为付款人的，银行收到委托收款凭证及债务说明，审查无误后应于当日将款项主动支付给收款人。()
先履行抗辩权是指合同当事人互负债务，有先后履行顺序，先履行一方未履行的，后履行一方有权拒绝其履行要求，先履行一方履行债务不符合约定的，后履行一方有权拒绝其相应的履行要求。()
下列关于非居民企业的表述中，不正确的有()。
下列选项中，属于关税的计税方法有()。
甲公司为增值税一般纳税人，主要从事汽车销售和维修业务，2017年1月有关经济业务如下：(1)进口小汽车一批，取得海关进口增值税专用缴款书注明增值税税额187万元；(2)购进维修用原材料及零配件，取得增值税专用发票注明税额100．3万元；
2016年1月，甲公司与乙公司签订劳务派遣协议，派遣刘某到乙公司从事临时性工作。2016年5月，临时性工作结束，两公司未再给刘某安排工作，也未再向其支付任何报酬。2016年7月，刘某得知自2016年1月被派遣以来，两公司均未为其缴纳社会保险费，遂提出解除劳
2016年4月，王某与甲公司签订了3年期的劳动合同。双方在合同中约定：(1)试用期为6个月；(2)公司可以根据需要调整岗位，员工不服从调整的，应向公司支付违约金2万元。2016年9月，甲公司出资6万元派王某到某专业机构进行技术培训，并要
下面关于合伙企业财产的转让说法正确的是(　　　)。
在下列选项中，属于财务风险的是()。

随机试题

需要层次理论中的最高层次的需要是()
某发明专利权法律保护期为20年，截至评估基准日已使用3年，经专家分析鉴定，因为无形损耗较大，该发明专利的剩余使用期限为7年，则运用剩余经济寿命预测法计算该发明专利的成新率为【】
在Access数据库中数据实际保存在______中。
患者，男，35岁，稍长距离步行后感右小腿疼痛。肌肉抽搐而致跛行，稍休息后症状消失。平时感右足发凉，怕冷，有麻木感。右足背动脉搏动减弱。应考虑
施工成本目标控制主要依据之一是()。
2007年10月1日，南海市工商管理部门对华昌公司做出吊销营业执照的决定，并于当日以信函方式寄出，华吕公司于10月5日收到该信函。根据我国《行政复议法》的有关规定，华昌公司对南海市工商管理部门的决定不服，那么可以在10月1日起60日内提出行政复议申请。
下列关于多种产品加权平均边际贡献率的计算公式中，错误的是()。
玲玲家买了一个电热水壶，其铭牌如下表所示。玲玲和小华想测量电热水壶的实际功率。当电路中只有电热水壶工作时，玲玲发现在3min内脉冲式电能表的指示灯闪了180次(脉冲式电能表表盘上标有“3000imp／(kW．h)”字样，表示指示灯每闪3000
在独立编址方式下，存储设备和I／O设备是()来区分的。
打开工作簿文件EXCEL．XLSX：(1)将工作表Sheet1的A1：D1单元格合并为一个单元格，内容水平居中；计算“学生均值”行(学生均值=贷款金额／学生人数，保留小数点后两位)，将工作表命名为“助学贷款发放情况表”。复制该工作表为“SheetA”工作表

最新回复(0)

某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

公司战略与风险管理

注册会计师

根据企业所得税法律制度的规定，关于确认收入实现时间的下列表述中，正确的是()。

委托收款以单位为付款人的，银行收到委托收款凭证及债务说明，审查无误后应于当日将款项主动支付给收款人。()

先履行抗辩权是指合同当事人互负债务，有先后履行顺序，先履行一方未履行的，后履行一方有权拒绝其履行要求，先履行一方履行债务不符合约定的，后履行一方有权拒绝其相应的履行要求。()

下列关于非居民企业的表述中，不正确的有()。

下列选项中，属于关税的计税方法有()。

下面关于合伙企业财产的转让说法正确的是( )。

在下列选项中，属于财务风险的是()。

需要层次理论中的最高层次的需要是()

某发明专利权法律保护期为20年，截至评估基准日已使用3年，经专家分析鉴定，因为无形损耗较大，该发明专利的剩余使用期限为7年，则运用剩余经济寿命预测法计算该发明专利的成新率为【】

在Access数据库中数据实际保存在______中。

患者，男，35岁，稍长距离步行后感右小腿疼痛。肌肉抽搐而致跛行，稍休息后症状消失。平时感右足发凉，怕冷，有麻木感。右足背动脉搏动减弱。应考虑

施工成本目标控制主要依据之一是()。

下列关于多种产品加权平均边际贡献率的计算公式中，错误的是()。

在独立编址方式下，存储设备和I／O设备是()来区分的。

下面关于合伙企业财产的转让说法正确的是(　　　)。