某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

admin2014-01-11 66

问题某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

选项 A、舞弊风险和财务风险
B、合规性风险
C、合规性风险和操作风险
D、财务风险

答案C

解析合规性风险是指不符合法律或法规要求的风险。操作风险是指由于员工、过程、基础设施或技术或对运作有影响的类似因素(包括欺诈活动)的失误而导致亏损的风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/NHd0777K

本试题收录于：公司战略与风险管理题库注册会计师分类

公司战略与风险管理

注册会计师

相关试题推荐

工人李某在加工一批零件时因疏忽致使所加工产品全部报废，给工厂造成经济损失6000元。工厂要求李某赔偿经济损失，从其每月工资中扣除，已知李某每月工资收入1100元，当地月最低工资标准900元。该工厂可从李某每月工资中扣除的最高限额为()。
在某上市公司工作的杨某工作年限为16年，2016年公司因盈利不佳，符合可裁减人员规定而与杨某解除劳动合同，当时杨某月工资为6400元，当地职工月平均工资为3500元，杨某可以得到的经济补偿金为()元。
A公司为支付货款，向B公司签发了一张金额为200万元的银行承兑汇票，甲银行作为承兑人在汇票上签章。B公司收到汇票后将其背书转让给C公司，以偿还所欠C公司的租金，但未在被背书人栏内记载C公司的名称。C公司发现后，在被背书人栏内记载了自己的名称，然后将其背书转
根据税收征收管理法律制度规定，从事生产、经营的纳税人应当自领取营业执照或者发生纳税义务之日起，一定期限内，按照国家规定设置账簿，该期限是()。
根据企业所得税法律制度的规定，下列依照中国法律、行政法规成立的公司、企业中，属于企业所得税纳税人的有()。
企业发生的赞助支出可以在税前扣除。()
某公司将税务机关确定的应于2017年9月15日缴纳的税款20万元拖至9月25日缴纳，根据我国《税收征收管理法》的规定，税务机关依法加收该公司滞纳税款的滞纳金为()元。
甲公司从事建筑工程作业，其在外地设有一处分公司，并且已取得营业执照；2017年7月1日，因新项目建设需要，分公司决定新招一批建筑工人。随后分公司在当地招聘了包括小王和小李在内的10名工人，8月1日开始工作。乙公司与应聘个人口头约定了工作内容和工资数额。9
某企业2008年利润总额为200万元，当年开发新产品研发费用实际支出为20万元，假定税法规定研发费用可实行150%.加计扣除政策。则该企业2008年计算应纳税所得额时可以扣除的研发费用为()。
下列关于城市维护建设税的说法，错误的是()。

随机试题

引起DIC的原因中最重要的是_______。
公孙穴位于
通航汊道的开挖，应结合航道流速、比降和流态等情况，以()为主。
某化学教师在一次化学测验中设计了下列试题，并对部分学生的考试结果进行了统计和分析。【试题】下列叙述中，正确的是()。A．除去FeCl2溶液中少量的FeBr2，加入适量氯水B．将CO2通入BaCl2溶液中至饱和，无沉淀产生，
甲贪污公款3万元，后逃到外地，因害怕被从重处罚，为了争取宽大处理，即向原居住地检察机关写了一封信，如实交代了自己的罪行和赃款隐藏地点，随后甲被公安机关逮捕。甲属于()。
Fromthepassage,wecanseethattheIndians______.InthethirdsentenceofParagraph2,the"fourquarters"refersto_____
在考生文件夹下有一个数据库文件“samp3．accdb”，里面已经设计了表对象“tEmp”、窗体对象“fEmp”、报表对象“rEmp”和宏对象“mEmp”。请在此基础上按照以下要求补充设计。(1)设置表对象“tEmp”中“聘用时间”字段的有效性规则为：2
Howcanwepreventjuvenilecrime?
Thisblouseisnot_________thatone.
Itisnaturalforyoungpeopletobecriticaloftheirparentsattimesandtoblamethemformostofthemisunderstandingsbetw

最新回复(0)

某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

公司战略与风险管理

注册会计师

在某上市公司工作的杨某工作年限为16年，2016年公司因盈利不佳，符合可裁减人员规定而与杨某解除劳动合同，当时杨某月工资为6400元，当地职工月平均工资为3500元，杨某可以得到的经济补偿金为()元。

根据税收征收管理法律制度规定，从事生产、经营的纳税人应当自领取营业执照或者发生纳税义务之日起，一定期限内，按照国家规定设置账簿，该期限是()。

根据企业所得税法律制度的规定，下列依照中国法律、行政法规成立的公司、企业中，属于企业所得税纳税人的有()。

企业发生的赞助支出可以在税前扣除。()

某公司将税务机关确定的应于2017年9月15日缴纳的税款20万元拖至9月25日缴纳，根据我国《税收征收管理法》的规定，税务机关依法加收该公司滞纳税款的滞纳金为()元。

某企业2008年利润总额为200万元，当年开发新产品研发费用实际支出为20万元，假定税法规定研发费用可实行150%.加计扣除政策。则该企业2008年计算应纳税所得额时可以扣除的研发费用为()。

下列关于城市维护建设税的说法，错误的是()。

引起DIC的原因中最重要的是_______。

公孙穴位于

通航汊道的开挖，应结合航道流速、比降和流态等情况，以()为主。

某化学教师在一次化学测验中设计了下列试题，并对部分学生的考试结果进行了统计和分析。【试题】下列叙述中，正确的是()。A．除去FeCl2溶液中少量的FeBr2，加入适量氯水B．将CO2通入BaCl2溶液中至饱和，无沉淀产生，

甲贪污公款3万元，后逃到外地，因害怕被从重处罚，为了争取宽大处理，即向原居住地检察机关写了一封信，如实交代了自己的罪行和赃款隐藏地点，随后甲被公安机关逮捕。甲属于()。

Fromthepassage,wecanseethattheIndians______.InthethirdsentenceofParagraph2,the"fourquarters"refersto_____

Howcanwepreventjuvenilecrime?

Thisblouseisnot_________thatone.

Itisnaturalforyoungpeopletobecriticaloftheirparentsattimesandtoblamethemformostofthemisunderstandingsbetw

Fromthepassage,wecanseethattheIndians__.InthethirdsentenceofParagraph2,the"fourquarters"refersto_