证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任包括( )。

admin2013-11-06 56

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任包括( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
C、没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

答案B,D

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。故B、D选项正确。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/NJjg777K

最新回复(0)

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。()

资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效。()

熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。()

独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告()。

《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司()达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。

下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是()。

企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括()。

证券公司应向()报送年度报告。

A．美洲箭毒B．肉毒杆菌毒素C．河豚毒D．阿托品E．四乙铵与ACh竞争接头后膜上通道蛋白结合位点的是

属于胃肠动力变化而影响药物吸收的是

银汞充填，洞形要求错误的一项是

成本相对较低的岗位评价方法是()。

Thereareadvantageforstudentstoworkwhile【M1】studyingatschool.Oneofthemwasthat【M2】theycanearnmone

“教育不应再限于学校的围墙之内”体现了()教育的理念。

发展社会主义民主政治，建设社会主义政治文明，是全面建设小康社会的重要目标，也是构建社会主义和谐社会的根本保证。社会主义民主政治的本质是

Theconceptofpersonalchoiceinrelationtohealthbehaviorsisanimportantone.Anestimated90percentofallillnessmayb

Earlierthismonth,afterthefederalgovernmentsaidvaccinesaggravatedanunderlyingdisorderthatledtoautism-likesymptom

毫无疑问，人们期待年轻女性学会使用这种格外礼貌的语体。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。()

资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效。()

熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。()

独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告()。

《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司()达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。

下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是()。

企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括()。

证券公司应向()报送年度报告。

A．美洲箭毒B．肉毒杆菌毒素C．河豚毒D．阿托品E．四乙铵与ACh竞争接头后膜上通道蛋白结合位点的是

属于胃肠动力变化而影响药物吸收的是

银汞充填，洞形要求错误的一项是

成本相对较低的岗位评价方法是()。

Thereareadvantageforstudentstoworkwhile【M1】______studyingatschool.Oneofthemwasthat【M2】______theycanearnmone

“教育不应再限于学校的围墙之内”体现了()教育的理念。

发展社会主义民主政治，建设社会主义政治文明，是全面建设小康社会的重要目标，也是构建社会主义和谐社会的根本保证。社会主义民主政治的本质是

Theconceptofpersonalchoiceinrelationtohealthbehaviorsisanimportantone.Anestimated90percentofallillnessmayb

Earlierthismonth,afterthefederalgovernmentsaidvaccinesaggravatedanunderlyingdisorderthatledtoautism-likesymptom

毫无疑问，人们期待年轻女性学会使用这种格外礼貌的语体。

Thereareadvantageforstudentstoworkwhile【M1】studyingatschool.Oneofthemwasthat【M2】theycanearnmone

　　毫无疑问，人们期待年轻女性学会使用这种格外礼貌的语体。