证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任包括( )。

admin2013-11-06 43

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任包括( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
C、没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

答案B,D

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。故B、D选项正确。

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任包括( )。

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