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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担的法律责任包括( )。
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担的法律责任包括( )。
admin
2013-11-06
21
问题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担的法律责任包括( )。
选项
A、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款
C、没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
答案
B,D
解析
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》第205条的规定处罚,即没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。故B、D选项正确。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/NJjg777K
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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