证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任包括( )。

admin2013-11-06 37

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任包括( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
C、没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

答案B,D

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。故B、D选项正确。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/NJjg777K

最新回复(0)

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。()

资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效。()

熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。()

独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告()。

《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司()达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。

下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是()。

企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括()。

证券公司应向()报送年度报告。

A．心室等容收缩期B．心室等容舒张期C．心室舒张期的后期D．心室舒张期的早期心动周期中，冠状动脉血流量急剧减少是在

某小儿，男，4岁，体重16kg，身高98cm，智能发育正常，现在上幼儿园此期儿童心理发育的特征是（）

月经先期，量多，色淡，质稀薄，多属

患者女性，16岁，一年前因面部皮疹入院，诊断为系统性红斑狼疮，请问该病的心血管损害以下哪一项最常见

建设工程施工的分包也需经开发商同意,分包人应有开发商指定。()

《小小画家》《春天是谁画的》都是()。

某食品加工厂因技术创新使得该厂的生产率大幅提高，减少了预付资本数量，这使得该厂的资本构成发生了变化，所变化的资本构成是()。

2009年全年粮食种植面积10897万公顷，比上年增加217万公顷；棉花种植面积495万公顷，减少80万公顷；油料种植面积1360万公顷，增加76万公顷；糖料种植面积188万公顷，减少11万公顷。年粮食产量53082万吨。其中，夏粮产量12335

HowtoPickaCareerinBusinessPickingtherightcareerinbusinessisamatterofmatchingwhatyouwanttodowiththek