下列情形中，金融机构工作人员不需要提交大额交易报告的是( )。

admin2022-07-05 80

问题下列情形中，金融机构工作人员不需要提交大额交易报告的是( )。

选项 A、单位银行账户之间单笔人民币20万元以上的转账
B、单位银行账户之间单笔外币等值10万美元以上的转账
C、交易一方为个人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易
D、银行账户之间当日累计人民币20万元的转账

答案D

解析根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，下列情形下，都须提交大额交易报告：
(1)单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
(2)法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。
(3)自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转。
(4)交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况，单边累计计算并报告，中国人民银行另有规定的除外。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/NQ8M777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列情形中，金融机构工作人员不需要提交大额交易报告的是( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

在发放银团贷款过程中，负责发起组织银团、分销银团贷款份额的银行被称为()。

下列关于境内机构外汇账户的表述，错误的是()。

长期存款在存期内如果遇到利率调整，则()。

商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，本金以外的投资风险由客户承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划是()。

下列行为中，违反银行业从业人员职业操守关于“信息保密”规定的是()。

票据转让的方法是()。

()是指在约定期限内交换约定数量两种货币的本金，同时定期交换两种货币利息的交易。

随市场供求变化而自由变动的利率是()。

银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处()罚款。

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构必须要妥善保存客户开户资料及交易信息5年以上。()

组成蛋白质的基本单位是

对于异位妊娠，使用活血化瘀、消癓杀胚治疗法则的是

防空地下室中，两个防护等级不同的相邻防护单元之间的防护密闭隔墙上开设门洞时，其两侧防护密闭门的设置应符合下列哪一条规定?

监理合同示范文本规定，因(　　)，属于监理服务的额外工作。

下面关于燃气管道安装的要求叙述中不正确的是()。

下列项目中，风险大需要提高基准收益率的是()。

商业银行总的流动性需求=负债流动性需求+临时流动性需求。()

人受伤后，如果伤口范围较大或损伤较严重，那么伤口在康复的过程中，尤其是最后结痂时，会有很痒的感觉。产生痒的感觉的原因是：

Whattopicarethemanandwomandiscussing?

下列情形中，金融机构工作人员不需要提交大额交易报告的是( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

在发放银团贷款过程中，负责发起组织银团、分销银团贷款份额的银行被称为()。

下列关于境内机构外汇账户的表述，错误的是()。

长期存款在存期内如果遇到利率调整，则()。

商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，本金以外的投资风险由客户承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划是()。

下列行为中，违反银行业从业人员职业操守关于“信息保密”规定的是()。

票据转让的方法是()。

()是指在约定期限内交换约定数量两种货币的本金，同时定期交换两种货币利息的交易。

随市场供求变化而自由变动的利率是()。

银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处()罚款。

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构必须要妥善保存客户开户资料及交易信息5年以上。()

组成蛋白质的基本单位是

对于异位妊娠，使用活血化瘀、消癓杀胚治疗法则的是

防空地下室中，两个防护等级不同的相邻防护单元之间的防护密闭隔墙上开设门洞时，其两侧防护密闭门的设置应符合下列哪一条规定?

监理合同示范文本规定，因( )，属于监理服务的额外工作。

下面关于燃气管道安装的要求叙述中不正确的是()。

下列项目中，风险大需要提高基准收益率的是()。

商业银行总的流动性需求=负债流动性需求+临时流动性需求。()

人受伤后，如果伤口范围较大或损伤较严重，那么伤口在康复的过程中，尤其是最后结痂时，会有很痒的感觉。产生痒的感觉的原因是：

Whattopicarethemanandwomandiscussing?

监理合同示范文本规定，因(　　)，属于监理服务的额外工作。