下列情形中，金融机构工作人员不需要提交大额交易报告的是( )。

admin2022-07-05 58

问题下列情形中，金融机构工作人员不需要提交大额交易报告的是( )。

选项 A、单位银行账户之间单笔人民币20万元以上的转账
B、单位银行账户之间单笔外币等值10万美元以上的转账
C、交易一方为个人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易
D、银行账户之间当日累计人民币20万元的转账

答案D

解析根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，下列情形下，都须提交大额交易报告：
(1)单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
(2)法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。
(3)自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转。
(4)交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况，单边累计计算并报告，中国人民银行另有规定的除外。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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下列情形中，金融机构工作人员不需要提交大额交易报告的是( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

银行签发的，承诺自己在见票时无条件支付确定金额给收款人或者持票人的票据是()。

在发放银团贷款过程中，负责发起组织银团、分销银团贷款份额的银行被称为()。

商业银行的代理业务不包括()。

银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有()。

证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。证券的代销、包销期限最长不得超过()日。

银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处()罚款。

甲给乙开了一张现金支票，乙将支票背书转让给丙，后甲发现被乙欺诈。但丙拿着支票向甲要求偿付时，甲必须给丙付款。这说明了票据的()。

下列各项中，属于票据行为的有()。

下列关于票据市场的说法，正确的有()。

销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列()情形。

根据我国法律规定，自然人的民事权利能力始于()

A中央后回B中央前回C颞横回D额下回后部E边缘叶内脏运动中枢

A、脾胃失和，纳化失健B、脾胃虚损，积滞内停C、脾胃虚衰，精血不足D、脾胃阴虚，津液消亡E、脾胃阳虚，运化无力疳积的主要病机是

行政处罚的管辖是

在存在潜在利益冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。(　　)

客户对信用风险进行保全的方法是()。

(2009年考试真题)下列关于营业税纳税地点的表述中，符合营业税法律制度规定的有()。

EuphemismI.OverallIntroductionofEuphemismA.Thedefinitionofeuphemism(fromGreek)—Prefix"eu";good,well—Root"phe

Surprisingly,nooneknowshowmanychildrenreceiveeducationinEnglishhospitals,stilllessthecontentorqualityofthate

下列情形中，金融机构工作人员不需要提交大额交易报告的是( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

银行签发的，承诺自己在见票时无条件支付确定金额给收款人或者持票人的票据是()。

在发放银团贷款过程中，负责发起组织银团、分销银团贷款份额的银行被称为()。

商业银行的代理业务不包括()。

银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有()。

证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。证券的代销、包销期限最长不得超过()日。

银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处()罚款。

甲给乙开了一张现金支票，乙将支票背书转让给丙，后甲发现被乙欺诈。但丙拿着支票向甲要求偿付时，甲必须给丙付款。这说明了票据的()。

下列各项中，属于票据行为的有()。

下列关于票据市场的说法，正确的有()。

销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列()情形。

根据我国法律规定，自然人的民事权利能力始于()

A中央后回B中央前回C颞横回D额下回后部E边缘叶内脏运动中枢

A、脾胃失和，纳化失健B、脾胃虚损，积滞内停C、脾胃虚衰，精血不足D、脾胃阴虚，津液消亡E、脾胃阳虚，运化无力疳积的主要病机是

行政处罚的管辖是

在存在潜在利益冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。( )

客户对信用风险进行保全的方法是()。

(2009年考试真题)下列关于营业税纳税地点的表述中，符合营业税法律制度规定的有()。

EuphemismI.OverallIntroductionofEuphemismA.Thedefinitionofeuphemism(fromGreek)—Prefix"eu";good,well—Root"phe

Surprisingly,nooneknowshowmanychildrenreceiveeducationinEnglishhospitals,stilllessthecontentorqualityofthate

在存在潜在利益冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。(　　)