中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括(　　)。

admin2014-06-12 28

问题中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括(　　)。

选项 A、暂停期货公司经纪业务
B、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
C、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案B,C,D

解析《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：(一)向公司出具警示函，并抄送其全体股东；(二)对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；(三)要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；(四)责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

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中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括(　　)。

期货法律法规

期货从业资格

企业在资产负债表日提供劳务的交易结果不能可靠估计的，不能采用完工百分比法确认收入时，其劳务收入的确认方式有()。

国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请，应当自受理股票发行申请文件之日起()个月内，依法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。

下列关于纳税人纳税义务发生时间的表述中，正确的有()。

除法律另有规定或者当事人另有约定外，买受人接到出卖人的书面交房通知，无正当理由拒绝接收的，房屋毁损、灭失的风险自()起，由买受人承担。

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正，协会将视其情节轻重给予()纪律惩戒。

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正，协会将视其情节轻重给予()纪律惩戒。

为了实现业主方内部、业主方与项目参与各方，以及项目参与各方之间的信息交流、协同工作和文档管理，可以通过基于互联网的项目专用网站，或()实现。

患者，狂病日久其势渐减，且有疲惫之象，多言善惊，时而烦躁，形瘦面红，舌质红，脉细数。方选

A．热、锐B．轻、糙C．凉、钝D．重、腻E．空、虚火元偏盛药物的性能为()

根据《合同法》，债务人在()的情形下，不可将标的物提存。

根据税务行政复议的管辖原则，以下情形中W省A市甲企业的决定正确的有()。

______thathecouldnotspeakforalongtime.

孙某委托吴某为代理人购买一批货物，吴某的下列行为中违反法律法规的是：

Thoughsomepeoplehavesuggestedthatwomenshouldreturntohouseworkinordertoleavemorejobsformen,theideahasbeenr

中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

企业在资产负债表日提供劳务的交易结果不能可靠估计的，不能采用完工百分比法确认收入时，其劳务收入的确认方式有()。

国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请，应当自受理股票发行申请文件之日起()个月内，依法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。

下列关于纳税人纳税义务发生时间的表述中，正确的有()。

除法律另有规定或者当事人另有约定外，买受人接到出卖人的书面交房通知，无正当理由拒绝接收的，房屋毁损、灭失的风险自()起，由买受人承担。

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正，协会将视其情节轻重给予()纪律惩戒。

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正，协会将视其情节轻重给予()纪律惩戒。

为了实现业主方内部、业主方与项目参与各方，以及项目参与各方之间的信息交流、协同工作和文档管理，可以通过基于互联网的项目专用网站，或()实现。

患者，狂病日久其势渐减，且有疲惫之象，多言善惊，时而烦躁，形瘦面红，舌质红，脉细数。方选

A．热、锐B．轻、糙C．凉、钝D．重、腻E．空、虚火元偏盛药物的性能为()

根据《合同法》，债务人在()的情形下，不可将标的物提存。

根据税务行政复议的管辖原则，以下情形中W省A市甲企业的决定正确的有()。

______thathecouldnotspeakforalongtime.

孙某委托吴某为代理人购买一批货物，吴某的下列行为中违反法律法规的是：

Thoughsomepeoplehavesuggestedthatwomenshouldreturntohouseworkinordertoleavemorejobsformen,theideahasbeenr

中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括(　　)。