中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括(　　)。

admin2014-06-12 39

问题中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括(　　)。

选项 A、暂停期货公司经纪业务
B、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
C、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案B,C,D

解析《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：(一)向公司出具警示函，并抄送其全体股东；(二)对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；(三)要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；(四)责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

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中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括(　　)。

期货法律法规

期货从业资格

根据《企业破产法》的规定，涉及债务人财产的下列行为中，无效的有()。

股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内，向国家证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告并予公告。

根据《证券法》，股份有限公司发行公司债券的条件之一是，净资产不低于人民币()万元。

依照我国《土地承包法》，不宜采取家庭承包的“四荒”农村土地，其土地承包经营权依法可采取()方式流转。

根据增值税法律制度的规定，纳税人将购进的货物用于下列项目，其进项税额准予抵扣的是()。

下列违约责任的说法，错误的有()。

张三家有黄牛一头，某日借与李四家耕地无偿使用一周。第三天，李四向张三提出购买该牛，价金在一个月内付清，张三表示同意。第五天，该黄牛产下一头小牛犊。下列说法中，错误的是()。

根据我国《合同法》的规定，要约生效的时间是()。

当某项目的净现值大于零时，下列选项成立的有()。

某有限合伙企业合伙协议的下列约定中，符合合伙企业法律制度规定的是()。

主轴的修理最好采用刷镀修理，也可以采用镀铬或其他修理方法。()

按照几何投影的原理，任何零件图必须具备主视图、俯视图和侧视图，否则不能完整地表示零件。()

Robotsdifferfromautomaticmachinesin______aftercompletionofonespecifictask,theycanbereprogrammedtodoanotherone

A．硬膜外麻醉B．全麻C．颈丛神经阻滞D．臂丛麻醉E．蛛网膜下腔麻醉

女性，36岁，右股骨上端疼痛20天。查体：右股骨上端肿胀、压痛，右髋关节活动受限。X线片：右股骨颈及转子下溶骨性骨破坏。3年前患乳癌，施乳癌根治术，局部无复发。最可能的诊断是

建设工程项目进度计划系统是由多个相互关联的进度计划组成的系统，这是()的依据。

根据下面材料回答问题。2007年7月份北京市各区县低保人均支出低于全市平均数的区县有()。

被告人除自己行使辩护权以外，还可以委托1～2人作为辩护人。下列不能被委托为辩护人的是()。

ShortStoryI.Threeformsoffiction—shortstory,novella,andnovel.II.【T1】oftheshortstory:【T1】A.Setting-

中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

根据《企业破产法》的规定，涉及债务人财产的下列行为中，无效的有()。

股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内，向国家证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告并予公告。

根据《证券法》，股份有限公司发行公司债券的条件之一是，净资产不低于人民币()万元。

依照我国《土地承包法》，不宜采取家庭承包的“四荒”农村土地，其土地承包经营权依法可采取()方式流转。

根据增值税法律制度的规定，纳税人将购进的货物用于下列项目，其进项税额准予抵扣的是()。

下列违约责任的说法，错误的有()。

张三家有黄牛一头，某日借与李四家耕地无偿使用一周。第三天，李四向张三提出购买该牛，价金在一个月内付清，张三表示同意。第五天，该黄牛产下一头小牛犊。下列说法中，错误的是()。

根据我国《合同法》的规定，要约生效的时间是()。

当某项目的净现值大于零时，下列选项成立的有()。

某有限合伙企业合伙协议的下列约定中，符合合伙企业法律制度规定的是()。

主轴的修理最好采用刷镀修理，也可以采用镀铬或其他修理方法。()

按照几何投影的原理，任何零件图必须具备主视图、俯视图和侧视图，否则不能完整地表示零件。()

Robotsdifferfromautomaticmachinesin______aftercompletionofonespecifictask,theycanbereprogrammedtodoanotherone

A．硬膜外麻醉B．全麻C．颈丛神经阻滞D．臂丛麻醉E．蛛网膜下腔麻醉

女性，36岁，右股骨上端疼痛20天。查体：右股骨上端肿胀、压痛，右髋关节活动受限。X线片：右股骨颈及转子下溶骨性骨破坏。3年前患乳癌，施乳癌根治术，局部无复发。最可能的诊断是

建设工程项目进度计划系统是由多个相互关联的进度计划组成的系统，这是()的依据。

根据下面材料回答问题。2007年7月份北京市各区县低保人均支出低于全市平均数的区县有()。

被告人除自己行使辩护权以外，还可以委托1～2人作为辩护人。下列不能被委托为辩护人的是()。

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中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括(　　)。

ShortStoryI.Threeformsoffiction—shortstory,novella,andnovel.II.【T1】oftheshortstory:【T1】A.Setting-