私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

admin2017-11-27 59

问题私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

选项 A、书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B、罚款、公开遣责等措施
C、书面警示、暂停业务、取消业务资格
D、罚款、取消业务资格

答案A

解析私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。

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私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

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私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

()不属于期货交易所的特性。

下列属于金融期货的有()。

下列关于套期保值者的说法，正确的有()。

下列属于基本分析方法特点的是()。[2012年9月真题]

某投资者开仓卖出10手国内铜期货合约，成交价格为47000元/吨，当日结算价为46950)元／吨。期货公司要求的交易保证金比例为5％。(不计手续费等费用)[2009年11月真题]该投资者的当日盈亏为()元。

指定交割仓库针对交割商品的管理主要有()。

中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成。其中，联系会员是指经中国证监会审核批准设立的期货交易所。()

根据《上海期货交易所指定交割仓库管理办法》，申请交割仓库必须具备的条件包括()。

()是指由内部员工工作流程、风险控制系统、员工职业道德、信息和交易系统问题导致交易过程中发生损失的风险。

Hethoughtabouttheproblemoverandoveragain,andsuddenlyagoodidea________tohim.

舌癌远处转移多见于

某患者，男，58岁，无痛性全程肉眼血尿半个月，B超检查发现肾脏有一5cm×6cm大小实质性占位。该患者最佳的手术方式为()

混凝土浇筑时，为避免发生离析现象，混凝土自由下落高度不应超过(　　)m。

汇总记账凭证账务处理程序的优点之一是编制汇总记账程序的程序比较简单。()

下面谱例中的旋律片段出自哪首乐曲？()

政治经济制度对教育的制约作用有()

Manyofthepeoplewhoappearmostoftenandmostgloriouslyinhistorybooksaregreatconquerorsandgeneralsandsoldiers,wh

A、CountriesinNorthAfricawereattackedbyterrorists.B、Worldtourismwasinfluencedbyeconomy.C、3,500peoplediedinBrita

私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

()不属于期货交易所的特性。

下列属于金融期货的有()。

下列关于套期保值者的说法，正确的有()。

下列属于基本分析方法特点的是()。[2012年9月真题]

某投资者开仓卖出10手国内铜期货合约，成交价格为47000元/吨，当日结算价为46950)元／吨。期货公司要求的交易保证金比例为5％。(不计手续费等费用)[2009年11月真题]该投资者的当日盈亏为()元。

指定交割仓库针对交割商品的管理主要有()。

中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成。其中，联系会员是指经中国证监会审核批准设立的期货交易所。()

根据《上海期货交易所指定交割仓库管理办法》，申请交割仓库必须具备的条件包括()。

()是指由内部员工工作流程、风险控制系统、员工职业道德、信息和交易系统问题导致交易过程中发生损失的风险。

Hethoughtabouttheproblemoverandoveragain,andsuddenlyagoodidea________tohim.

舌癌远处转移多见于

某患者，男，58岁，无痛性全程肉眼血尿半个月，B超检查发现肾脏有一5cm×6cm大小实质性占位。该患者最佳的手术方式为()

混凝土浇筑时，为避免发生离析现象，混凝土自由下落高度不应超过( )m。

汇总记账凭证账务处理程序的优点之一是编制汇总记账程序的程序比较简单。()

下面谱例中的旋律片段出自哪首乐曲？()

政治经济制度对教育的制约作用有()

Manyofthepeoplewhoappearmostoftenandmostgloriouslyinhistorybooksaregreatconquerorsandgeneralsandsoldiers,wh

A、CountriesinNorthAfricawereattackedbyterrorists.B、Worldtourismwasinfluencedbyeconomy.C、3,500peoplediedinBrita

混凝土浇筑时，为避免发生离析现象，混凝土自由下落高度不应超过(　　)m。