私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

admin2017-11-27 51

问题私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

选项 A、书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B、罚款、公开遣责等措施
C、书面警示、暂停业务、取消业务资格
D、罚款、取消业务资格

答案A

解析私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。

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私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

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私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

以下不属于期货结算机构的组织形式的是()。

关于全球棉花市场，下列表述正确的有()。

期货交易中，用替代品进行实物交割时，替代品与标准品之间的升贴水标准可由期货公司确定。()

期货交易所交易的每手期货合约代表的标的商品的数量称为()。

目前，我国已引入IB制度，由()担任期货公司的介绍经纪人为其提供中间介绍业务。

()一般是商业银行、储蓄银行、大型投资公司等独立的金融机构，主要负责记录、报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有交易，保管基金资产，计算财产本息等。

会员制期货交易所是实行自律性管理的、以营利为目的的会员制法人。()

()又称避险基金，是一种充分利用各种金融衍生品的杠杆效应，承担较高风险、追求较高收益的投资模式，属于私募基金。

指定交割仓库主要管理人员必须有(　　)年以上的仓储管理经验。

我国期货公司从事的业务类型不包括()。

关于中国标准书号的说法，正确的有()等。

三基点温度是指、和__。

心绞痛最有效的急救药物是

采用概算指标法编制设备及安装工程概算，进行计算的主要概算指标包括()。

申请发行可转换公司债券时，一定要报送发行人编制的盈利预测报告。()

下列赠与合同中，可以撤销的是()。

毛泽东指出，辛亥革命“有它胜利的地方，也有它失败的地方……”辛亥革命失败的原因从根本上说是()

在抗日民族统一战线的策略总方针中，争取中间势力需要一定的条件，其中包括

(2004年)设e＜a＜b＜e2，证明

A、Thewomanshouldhavefinishedherprojectbynow.B、Thewomanshouldworkonherworkforonemoreweek.C、Thewomanshouldn’

私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

以下不属于期货结算机构的组织形式的是()。

关于全球棉花市场，下列表述正确的有()。

期货交易中，用替代品进行实物交割时，替代品与标准品之间的升贴水标准可由期货公司确定。()

期货交易所交易的每手期货合约代表的标的商品的数量称为()。

目前，我国已引入IB制度，由()担任期货公司的介绍经纪人为其提供中间介绍业务。

()一般是商业银行、储蓄银行、大型投资公司等独立的金融机构，主要负责记录、报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有交易，保管基金资产，计算财产本息等。

会员制期货交易所是实行自律性管理的、以营利为目的的会员制法人。()

()又称避险基金，是一种充分利用各种金融衍生品的杠杆效应，承担较高风险、追求较高收益的投资模式，属于私募基金。

指定交割仓库主要管理人员必须有( )年以上的仓储管理经验。

我国期货公司从事的业务类型不包括()。

关于中国标准书号的说法，正确的有()等。

三基点温度是指______、______和______。

心绞痛最有效的急救药物是

采用概算指标法编制设备及安装工程概算，进行计算的主要概算指标包括()。

申请发行可转换公司债券时，一定要报送发行人编制的盈利预测报告。()

下列赠与合同中，可以撤销的是()。

毛泽东指出，辛亥革命“有它胜利的地方，也有它失败的地方……”辛亥革命失败的原因从根本上说是()

在抗日民族统一战线的策略总方针中，争取中间势力需要一定的条件，其中包括

(2004年)设e＜a＜b＜e2，证明

A、Thewomanshouldhavefinishedherprojectbynow.B、Thewomanshouldworkonherworkforonemoreweek.C、Thewomanshouldn’

指定交割仓库主要管理人员必须有(　　)年以上的仓储管理经验。

三基点温度是指、和__。