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  3. 关于公募基金销售活动，以下做法合规的是( )。 Ⅰ．采用直销代办模式 Ⅱ．让客户选择低费率的网上渠道认购 Ⅲ．买基金份额赠送意外险 Ⅳ．基金经理对产品进行微信路演

关于公募基金销售活动，以下做法合规的是( )。 Ⅰ．采用直销代办模式 Ⅱ．让客户选择低费率的网上渠道认购 Ⅲ．买基金份额赠送意外险 Ⅳ．基金经理对产品进行微信路演

admin2017-10-08  38
问题 关于公募基金销售活动，以下做法合规的是(          )。
    Ⅰ．采用直销代办模式
    Ⅱ．让客户选择低费率的网上渠道认购
    Ⅲ．买基金份额赠送意外险
    Ⅳ．基金经理对产品进行微信路演
选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案A
解析 基金管理公司与外部机构合作，通过签订服务协议，由外部机构推介客户直接作为公司直销客户，公司以推介基金保有量为依据向外部机构支付费用。监管部门将此形式定义为“直销代办”。不管机构有没有第三方代销资格，都不能做直销代办业务，客户资金必须通过第三方销售。Ⅰ的做法不合规。买基金份额赠送意外险的做法属于采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售金。Ⅲ的做法不合规。
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