甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票．甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?( )

admin2018-02-05 37

问题甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票．甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?( )

选项 A、客户乙要求买人某种股票1万股户单时，每股28元人民币．但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司依照公司的经营范围．决定暂时借给客户乙18万元人民币
B、客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码
C、某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨．乙只有1000股。甲公司遂依据乙的全权委托将乙该种股票1000股抛售
D、甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用

答案A,D

解析考查证券交易的禁止行为。A选项说法正确。法律依据为《证券法》第142条的规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务．应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。B选项违反了保密义务，故错误。法律依据为《证券法》第44条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。C选项错误，D选项正确。法律依据为《证券法》第143条的规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司与客户是委托关系，证券公司及其从业人员假如在其依法设立的营业场所接受客户委托买卖证券，并且收取代理费是正当合法的。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/NfGy777K

本试题收录于：试卷二题库法律职业资格分类

试卷二

法律职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票．甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?( )

试卷二

法律职业资格

根据《民事诉讼法》的规定，在不同的审判程序中，合议庭的组成人员有所不同。下列关于各种程序中合议庭的组成说法正确的是?

下列说法正确的是?

关于案外人申请人民法院裁定再审的说法正确的是?

下列关于简易程序的说法中错误的是?

甲、乙签订书面租赁合同，约定乙承租甲的房屋2年。2年后，乙继续在该房屋中居住，甲也未予理睬。对此，下列说法中正确的是：()

甲、乙、丙共同出资5000元买了一头牛，其中甲和乙各出资2000元，丙出资1000元。某天，该牛踢伤小孩丁，需赔偿医疗费8000元。因资金紧张，甲、丙主张将牛卖掉还债，乙不同意。下列说法正确的是：()

甲和乙二人因合伙经营不善共同欠丙10万元，乙对丙表示无力一次性偿还，希望能够分期偿还，丙同意，对此，甲并不知情。下列说法正确的是：()

“用寒远寒”的理论，是指

下列对结节病Scandding分期叙述不正确的是

患者，男，31岁。持续性头痛6天，自觉后枕部紧箍样疼痛，无恶心、畏声和畏光。查体：T36．5℃，BP120／70mmHg，眼压无异常，张口颞颌关节无弹响，双颞肌和枕肌明显压痛，余神经系统检查无异常。脑MRI无异常。最可能的诊断是

下列方法或措施中是从声源上降低噪声的是()。

下列不属于区域火灾风险评估的一级指标的内容的是()。

在FOB、CFR、CIF三种合同中，第一种卖方承担的责任和费用最小，而第三种最大。()

在编制审计计划时，注册会计师应当对重要性水平做出初步判断，以便确定(　　)。注册会计师在采用分配方法分配账户层次重要性水平时，对会计报表层次的重要性水平和账户层次重要性水平之和必须是(　　)。

关于板块构造学说的叙述，错误的是()。

在个性中具有核心意义的成分是气质。()

甲盗得乙的手提包一个，内有现金3000元和商务手机一部，甲发现手机内存有1000多个客户的电话号码，遂打电话让乙以8000元来赎。乙无奈之下付给甲8000元，赎回了手机。甲的行为应()。

甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票．甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?( )

试卷二

法律职业资格

根据《民事诉讼法》的规定，在不同的审判程序中，合议庭的组成人员有所不同。下列关于各种程序中合议庭的组成说法正确的是?

下列说法正确的是?

关于案外人申请人民法院裁定再审的说法正确的是?

下列关于简易程序的说法中错误的是?

甲、乙签订书面租赁合同，约定乙承租甲的房屋2年。2年后，乙继续在该房屋中居住，甲也未予理睬。对此，下列说法中正确的是：()

甲、乙、丙共同出资5000元买了一头牛，其中甲和乙各出资2000元，丙出资1000元。某天，该牛踢伤小孩丁，需赔偿医疗费8000元。因资金紧张，甲、丙主张将牛卖掉还债，乙不同意。下列说法正确的是：()

甲和乙二人因合伙经营不善共同欠丙10万元，乙对丙表示无力一次性偿还，希望能够分期偿还，丙同意，对此，甲并不知情。下列说法正确的是：()

“用寒远寒”的理论，是指

下列对结节病Scandding分期叙述不正确的是

下列方法或措施中是从声源上降低噪声的是()。

下列不属于区域火灾风险评估的一级指标的内容的是()。

在FOB、CFR、CIF三种合同中，第一种卖方承担的责任和费用最小，而第三种最大。()

在编制审计计划时，注册会计师应当对重要性水平做出初步判断，以便确定( )。注册会计师在采用分配方法分配账户层次重要性水平时，对会计报表层次的重要性水平和账户层次重要性水平之和必须是( )。

关于板块构造学说的叙述，错误的是()。

在个性中具有核心意义的成分是气质。()

甲盗得乙的手提包一个，内有现金3000元和商务手机一部，甲发现手机内存有1000多个客户的电话号码，遂打电话让乙以8000元来赎。乙无奈之下付给甲8000元，赎回了手机。甲的行为应()。

在编制审计计划时，注册会计师应当对重要性水平做出初步判断，以便确定(　　)。注册会计师在采用分配方法分配账户层次重要性水平时，对会计报表层次的重要性水平和账户层次重要性水平之和必须是(　　)。