下列不属于合规管理的内容的是( )。

admin2022-06-02 52

问题下列不属于合规管理的内容的是( )。

选项 A、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
B、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C、参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持
D、定期或不定期报送检查工作报告

答案D

解析合规管理的内容包括：(1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险。(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。(5)参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持。(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及诉讼。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

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