根据《期货交易管理条例》，下列哪些情况属于违法违规行为?( )[2010年9月真题]

admin2019-03-14 63

问题根据《期货交易管理条例》，下列哪些情况属于违法违规行为?( )[2010年9月真题]

选项 A、蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
B、以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
C、单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
D、为影响期货市场行情囤积现货的

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第七十一条第一款规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的。处20万元以上100万元以下的罚款：
(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；
(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；
(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；
(四)为影响期货市场行情囤积现货的；
(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。

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根据《期货交易管理条例》，下列哪些情况属于违法违规行为?( )[2010年9月真题]

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期货从业资格

期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是(　　)。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前(　　)个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任。(　　)

痿证的病因是

A．中性B．远中C．近中D．正中E．前伸正中时上颌第一磨牙近中颊尖咬在下颌下颌第一磨牙颊沟的近中为

最常见的中耳乳突炎是

上颌第一磨牙近中颊尖离开颌平面下前牙切缘高于颌平面

结构在规定的时间内、规定的条件下，完成预定功能的能力，称为结构的(　　)。

制定课程目标的依据主要有()。

下列有关学习的说法，不正确的是()。

6个人出差，安排住宿时2个人一间房，对应1号、2号、3号3个房间，其中，甲和乙要住同一间。则一共()种安排方式。

(88年)已知矩阵(1)求x与y；(2)求一个满足P-1AP=B的可逆矩阵P．

Writeanessayof160-200wordsbasedonthedrawing.Inyouressay,youshould1)describethedrawingbriefly,2)explainit

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期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。( )

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。( )

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。( )

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。( )

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。( )

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任。( )

痿证的病因是

A．中性B．远中C．近中D．正中E．前伸正中时上颌第一磨牙近中颊尖咬在下颌下颌第一磨牙颊沟的近中为

最常见的中耳乳突炎是

上颌第一磨牙近中颊尖离开颌平面下前牙切缘高于颌平面

结构在规定的时间内、规定的条件下，完成预定功能的能力，称为结构的( )。

制定课程目标的依据主要有()。

下列有关学习的说法，不正确的是()。

6个人出差，安排住宿时2个人一间房，对应1号、2号、3号3个房间，其中，甲和乙要住同一间。则一共()种安排方式。

(88年)已知矩阵(1)求x与y；(2)求一个满足P-1AP=B的可逆矩阵P．

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期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

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期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前(　　)个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

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