证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

admin2013-05-10 35

问题证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

选项 A、经营证券业务许可证
B、董事、监事、高级管理人员的个人资料
C、境内外控股子公司及主要参股公司信息
D、持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

答案D

解析根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。D选项的表述有误。

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证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

假设有如下表所示的国债券数据：上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论上讲，当利率发生变化时，()。

《上市证券公司发行管理办法》降低了上市公司的财务指标要求，将现行的净资产收益率要求从10%降低到6%。()

询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。()

截止到2008年年底，我国共有证券投资基金438只，其中有406只开放式基金，有32只封闭式基金。()

我国银行间债券市场的主要职能是()。

私募基金不能进行公开的发售和宣传活动，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格限制。()

证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。()

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。()

为了控制客户资产管理风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求()。

对证券构成组合的可行域，下列表述正确的是()。

阿胶的用量是；入汤剂宜。

A．脉搏增快，呼吸加深加快B．脉搏变慢，血压下降C．脉搏增快，血压升高D．脉搏增快，呼吸减慢E．脉搏增快，血压下降缺氧早期的主要表现

()是组织在其工作中直接形成的有保存价值的历史记录。

技术规范具有()和(),工程咨询机构和咨询工程师在从事与工程技术有关的咨询活动时,必须贯彻执行。

任凭——无论(复旦大学)

简述黄远生的“四能说”。(复旦大学2014年研)相关试题：黄远生的“四能”(概念题，华中师大2015年研)

下列规范性法律文件中，属于我国程序法部门的是()

【S1】【S6】

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

假设有如下表所示的国债券数据：上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论上讲，当利率发生变化时，()。

《上市证券公司发行管理办法》降低了上市公司的财务指标要求，将现行的净资产收益率要求从10%降低到6%。()

询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。()

截止到2008年年底，我国共有证券投资基金438只，其中有406只开放式基金，有32只封闭式基金。()

我国银行间债券市场的主要职能是()。

私募基金不能进行公开的发售和宣传活动，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格限制。()

证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。()

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。()

为了控制客户资产管理风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求()。

对证券构成组合的可行域，下列表述正确的是()。

阿胶的用量是__________；入汤剂宜__________。

A．脉搏增快，呼吸加深加快B．脉搏变慢，血压下降C．脉搏增快，血压升高D．脉搏增快，呼吸减慢E．脉搏增快，血压下降缺氧早期的主要表现

()是组织在其工作中直接形成的有保存价值的历史记录。

技术规范具有()和(),工程咨询机构和咨询工程师在从事与工程技术有关的咨询活动时,必须贯彻执行。

任凭——无论(复旦大学)

简述黄远生的“四能说”。(复旦大学2014年研)相关试题：黄远生的“四能”(概念题，华中师大2015年研)

下列规范性法律文件中，属于我国程序法部门的是()

【S1】【S6】

阿胶的用量是；入汤剂宜。