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  3. 下列关于私募基金募集的各项行为不符合基金法律规定的有( )。

下列关于私募基金募集的各项行为不符合基金法律规定的有( )。

admin2020-11-20  24
问题 下列关于私募基金募集的各项行为不符合基金法律规定的有(    )。
选项 A、甲公司为了向更多的投资者宣传推介，在电视台发布广告
B、乙公司向投资者承诺保本保息，年化收益率5％
C、私募基金管理人丙自行销售私募基金，丙自行对私募基金进行风险评级
D、私募基金销售机构丁对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估后，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件
答案A,B
解析 募集规则。私募基金的募资规则具体包括：(1)不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。选项A不符合规定。(2)不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。选项B不符合规定。(3)私募基金管理人或私募基金销售机构要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。(4)私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。(5)投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责。(6)投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。
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