商业银行挪用客户资产的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定采取相关监管措施外，还可以并处( )罚款。

admin2018-01-07 60

问题商业银行挪用客户资产的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定采取相关监管措施外，还可以并处( )罚款。

选项 A、5万元以下
B、5万元以上20万元以下
C、20万元以上50万元以下
D、50万元以上

答案C

解析《商业银行理财产品销售管理办法》第75条规定，商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外，还可以并处20万元以上50万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移进司法机关：
①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的。
②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的。
③挪用客户资产的。
④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的。
⑤其他严重违反审慎经营规则的。

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初级银行业专业人员职业资格

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商业银行挪用客户资产的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定采取相关监管措施外，还可以并处( )罚款。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

保险原则是指通过充分分散化来化解特定风险的原理。()

我国《证券法》规定，公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的()。

如果名义利率是5%，通货膨胀率为7%，那么实际利率为()。

一般情况下，理想的目标客户应具备的条件是()。

在基金转换中，投资者A日转换成功后，一般情况下，基金注册登记人于()日，为投资者的转出及转入基金份额分别进行权益扣除和权益增加。

下列()工作人员适用银行业从业人员职业操守准则。

若经济出现萧条、衰退、正常和繁荣状况的概率分别为25%、10%、35%、30%，某理财产品在这四种经济状况下的收益率分别为－20%、10%、30%、50%，则该理财产品的期望收益率为()。

基金管理人应当自收到核准文件之日起()内进行基金募集。

交费灵活、保额可调整、非约束性的寿险是指()。

焦虑紧张引起的失眠宜用

投资人委托或聘用的管理个人独资企业事务的人员不得有(　)行为。

会计人员不钻研业务，不加强新知识的学习，造成工作上的差错，缺乏胜任工作的能力。这是一种既违反会计职业道德，又违反会计法律制度的行为。()

专项贷款不包括()。

以下不属于按照交易标的物的不同所划分的金融市场的类别的是()。

下列法律原则中，属于经济法基本原则的是（）。

导游人员应具备较高的导游技能，主要包括()。

对学习过程中制订自我学习计划，实施自我监督以及自我调控的策略，一般称为()。

计算机操作系统通常具有的五大功能是()。

Beforethe20thcenturythehorseprovideddaytodaytransportationintheUnitedStates.Trainswereusedonlyforlong-distan

商业银行挪用客户资产的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定采取相关监管措施外，还可以并处( )罚款。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

保险原则是指通过充分分散化来化解特定风险的原理。()

我国《证券法》规定，公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的()。

如果名义利率是5%，通货膨胀率为7%，那么实际利率为()。

一般情况下，理想的目标客户应具备的条件是()。

在基金转换中，投资者A日转换成功后，一般情况下，基金注册登记人于()日，为投资者的转出及转入基金份额分别进行权益扣除和权益增加。

下列()工作人员适用银行业从业人员职业操守准则。

若经济出现萧条、衰退、正常和繁荣状况的概率分别为25%、10%、35%、30%，某理财产品在这四种经济状况下的收益率分别为－20%、10%、30%、50%，则该理财产品的期望收益率为()。

基金管理人应当自收到核准文件之日起()内进行基金募集。

交费灵活、保额可调整、非约束性的寿险是指()。

焦虑紧张引起的失眠宜用

投资人委托或聘用的管理个人独资企业事务的人员不得有( )行为。

会计人员不钻研业务，不加强新知识的学习，造成工作上的差错，缺乏胜任工作的能力。这是一种既违反会计职业道德，又违反会计法律制度的行为。()

专项贷款不包括()。

以下不属于按照交易标的物的不同所划分的金融市场的类别的是()。

下列法律原则中，属于经济法基本原则的是（）。

导游人员应具备较高的导游技能，主要包括()。

对学习过程中制订自我学习计划，实施自我监督以及自我调控的策略，一般称为()。

计算机操作系统通常具有的五大功能是()。

Beforethe20thcenturythehorseprovideddaytodaytransportationintheUnitedStates.Trainswereusedonlyforlong-distan

投资人委托或聘用的管理个人独资企业事务的人员不得有(　)行为。