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主承销商对存在( )情形的询价对象不得配售股票。
主承销商对存在( )情形的询价对象不得配售股票。
admin
2009-11-19
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问题
主承销商对存在( )情形的询价对象不得配售股票。
选项
A、招股说明书中存在虚假信息
B、询价对象与中国证券业协会登记的不一致
C、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D、未参与累计投标询价
答案
B,C
解析
承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列情形之一的询价对象不得配售股票:①未参与初步询价;②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致;③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金;④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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