下列属于证券投资顾问业务基本原则的有( )。 I．依法合规 Ⅱ．诚实信用 Ⅲ．公平维护客户利益 Ⅳ．审慎原则

admin2018-09-20 57

问题下列属于证券投资顾问业务基本原则的有( )。
I．依法合规 Ⅱ．诚实信用
Ⅲ．公平维护客户利益 Ⅳ．审慎原则

选项 A、I、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析证券投资顾问业务的基本原则是依法合规、诚实信用、公平维护客户利益。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/O5Qg777K

本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，且在境外资产管理行业从业10年以上。
证券投资基金业的作用不包括()。
世界上第一只公认的证券投资基金一海外及殖民地政府信托诞生于()。
我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在()日完成。
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括()。
基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式以及修改ETF基金份额参考净值计算方式，需要经()认可后公告。
证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是()。
某避险策略基金提供100％本金保证，使用固定比例投资组合保险策略(CPPI)，基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票，那么，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在()以内。
基金销售协议的内容包括()。Ⅰ．销售费用分配比例和方式Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分Ⅴ．基金销售信息交换及资金交收权利与义务
货币市场基金开放申购赎回后，在遇到法定节假日时，应于节假日结束后第二个自然日披露()。Ⅰ．节假日期间的每万份基金净收益Ⅱ．节假日后首个开放日的7日年化收益率Ⅲ．节假日后首个开放日的每万份基金净收益Ⅳ．节假日最后一日的7日年化

随机试题

曾有美国智囊学者说过，世界上没有第二个国家像中国那样，在民族心理深处总把美国当作追赶目标。没有哪个国家像中国那样，试图在经济甚至军事实力上赶超美国。也许是这个原因，比较中美两国优劣的言论常能触碰到中国民族心理的敏感处。美国学者认为比较中美优劣会触碰到中国
嘉靖以后的讽刺杂剧作家中成就最高的是__________。
会计师事务所不得为同一家上市公司同肘提供审计年报和（）
职业伤害事故按照事故发生的原因进行分类中，起重机驾驶员在上下驾驶室时发生坠落伤害属于()。
某些保险公司在经营中会采取对基本险种附加一些险种的营销方式，这属于(　　)的扩大险种组合策略。
在基督教的节日中，每年春分月圆后第一个星期日是()。
下面提取的句子主干，正确的是()
公文处理工作主要由()环节组成。
Whenbuyingbirthdaypresents,Ifindmyideais______.Iwas______mypresentforTom’sbirthday.
AseriesofdynasticcivilwarsbetweensupportersoftheHouseofLancasterandtheHouseofYorkinthe15thcenturyarealso

最新回复(0)

下列属于证券投资顾问业务基本原则的有( )。 I．依法合规 Ⅱ．诚实信用 Ⅲ．公平维护客户利益 Ⅳ．审慎原则

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，且在境外资产管理行业从业10年以上。

证券投资基金业的作用不包括()。

世界上第一只公认的证券投资基金一海外及殖民地政府信托诞生于()。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在()日完成。

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括()。

基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式以及修改ETF基金份额参考净值计算方式，需要经()认可后公告。

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是()。

某避险策略基金提供100％本金保证，使用固定比例投资组合保险策略(CPPI)，基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票，那么，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在()以内。

基金销售协议的内容包括()。Ⅰ．销售费用分配比例和方式Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分Ⅴ．基金销售信息交换及资金交收权利与义务

嘉靖以后的讽刺杂剧作家中成就最高的是__________。

会计师事务所不得为同一家上市公司同肘提供审计年报和（）

职业伤害事故按照事故发生的原因进行分类中，起重机驾驶员在上下驾驶室时发生坠落伤害属于()。

某些保险公司在经营中会采取对基本险种附加一些险种的营销方式，这属于( )的扩大险种组合策略。

在基督教的节日中，每年春分月圆后第一个星期日是()。

下面提取的句子主干，正确的是()

公文处理工作主要由()环节组成。

Whenbuyingbirthdaypresents,Ifindmyideais______.Iwas______mypresentforTom’sbirthday.

AseriesofdynasticcivilwarsbetweensupportersoftheHouseofLancasterandtheHouseofYorkinthe15thcenturyarealso

某些保险公司在经营中会采取对基本险种附加一些险种的营销方式，这属于(　　)的扩大险种组合策略。

Whenbuyingbirthdaypresents,Ifindmyideais.IwasmypresentforTom’sbirthday.