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发行人公开发行证券上市当年即亏损,对其保荐机构和保荐代表人应进行( )处罚。
发行人公开发行证券上市当年即亏损,对其保荐机构和保荐代表人应进行( )处罚。
admin
2011-03-16
30
问题
发行人公开发行证券上市当年即亏损,对其保荐机构和保荐代表人应进行( )处罚。
选项
A、暂停保荐机构保荐机构资格6个月,并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B、自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C、对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D、自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格
答案
D
解析
发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格:(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)公开发行证券上市当年即亏损。(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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