发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行( )处罚。

admin2011-03-16 59

问题发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行( )处罚。

选项 A、暂停保荐机构保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B、自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C、对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D、自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

答案D

解析发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)公开发行证券上市当年即亏损。(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OAXg777K

最新回复(0)

发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行( )处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过(有时可能是取得附条件通过的承诺)的情况下，发行人或全球协调人将安排承销前的国际推介与询价。(　　)

基本分析流派在投资理论方法的研究、大型投资组合的组建与管理以及风险评估与控制方面，占有不可取代的地位。(　　)

根据有关规定，会员制机构必须于会计年度结束之日起3个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。(　　)

根据我国的规定，证券分析师在执业过程中，不得私下接受客户馈赠的财物。(　　)

发行人注册地址的变更属重大内幕信息。(　　)

外国投资者购买境内非外商投资企业股东的股权或认购境内公司增资，使该境内公司变更设立为外商投资企业，可以认定为外国投资者并购境内企业。(　　)

采用绝对估值手段，不同行业的股票通常具有相似的水平；而采用相对估值手段时，不同行业股票的股价通常具有较大的差异。(　　)

香港联合证券交易所就任何拟采用的包销商(如有)在财政上是否适合于做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。(　　)

按照融资过程中资金来源的不同方式,把公司的融资方式分为直接融资和间接融资。()

社会工作实习生小燕在某福利院参与对老年人的服务。在设计小组活动时，小燕拟为高龄老年人设计“击鼓传花”的热身游戏。督导员老王建议小燕在设计游戏时首先要考虑()。

米勒是19世纪法国最杰出的以表现农民题材而著称的现实主义画家，他的作品以描绘农民劳动和生活为主，具有农村生活气息，下列不属于他的农村三部曲的是（）。[山西2020]

《风波》一文主要采用传统的白描手法来塑造人物形象。()

淋证的病因病机是

硫酸庆大霉素注射剂的正常外观是

附子理中丸不宜联用的中成药有()

该公司过去的竞争优势来自()。公司应围绕()进行改革。

简述生产力对教育的制约作用。

Theusualwaytoensurereliabledeliveryistoprovidethe(11)withsomefeedbackaboutwhatishappeningattheotherendofth

发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行( )处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过(有时可能是取得附条件通过的承诺)的情况下，发行人或全球协调人将安排承销前的国际推介与询价。( )

基本分析流派在投资理论方法的研究、大型投资组合的组建与管理以及风险评估与控制方面，占有不可取代的地位。( )

根据有关规定，会员制机构必须于会计年度结束之日起3个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。( )

根据我国的规定，证券分析师在执业过程中，不得私下接受客户馈赠的财物。( )

发行人注册地址的变更属重大内幕信息。( )

外国投资者购买境内非外商投资企业股东的股权或认购境内公司增资，使该境内公司变更设立为外商投资企业，可以认定为外国投资者并购境内企业。( )

采用绝对估值手段，不同行业的股票通常具有相似的水平；而采用相对估值手段时，不同行业股票的股价通常具有较大的差异。( )

香港联合证券交易所就任何拟采用的包销商(如有)在财政上是否适合于做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。( )

按照融资过程中资金来源的不同方式,把公司的融资方式分为直接融资和间接融资。()

社会工作实习生小燕在某福利院参与对老年人的服务。在设计小组活动时，小燕拟为高龄老年人设计“击鼓传花”的热身游戏。督导员老王建议小燕在设计游戏时首先要考虑()。

米勒是19世纪法国最杰出的以表现农民题材而著称的现实主义画家，他的作品以描绘农民劳动和生活为主，具有农村生活气息，下列不属于他的农村三部曲的是（）。[山西2020]

《风波》一文主要采用传统的白描手法来塑造人物形象。()

淋证的病因病机是

硫酸庆大霉素注射剂的正常外观是

附子理中丸不宜联用的中成药有()

该公司过去的竞争优势来自()。公司应围绕()进行改革。

简述生产力对教育的制约作用。

Theusualwaytoensurereliabledeliveryistoprovidethe(11)withsomefeedbackaboutwhatishappeningattheotherendofth

在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过(有时可能是取得附条件通过的承诺)的情况下，发行人或全球协调人将安排承销前的国际推介与询价。(　　)

基本分析流派在投资理论方法的研究、大型投资组合的组建与管理以及风险评估与控制方面，占有不可取代的地位。(　　)

根据有关规定，会员制机构必须于会计年度结束之日起3个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。(　　)

根据我国的规定，证券分析师在执业过程中，不得私下接受客户馈赠的财物。(　　)

发行人注册地址的变更属重大内幕信息。(　　)

外国投资者购买境内非外商投资企业股东的股权或认购境内公司增资，使该境内公司变更设立为外商投资企业，可以认定为外国投资者并购境内企业。(　　)

采用绝对估值手段，不同行业的股票通常具有相似的水平；而采用相对估值手段时，不同行业股票的股价通常具有较大的差异。(　　)

香港联合证券交易所就任何拟采用的包销商(如有)在财政上是否适合于做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。(　　)