发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行( )处罚。

admin2011-03-16 29

问题发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行( )处罚。

选项 A、暂停保荐机构保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B、自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C、对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D、自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

答案D

解析发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)公开发行证券上市当年即亏损。(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行( )处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于(　　)万元。

根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的(　　)。

市场内价差套利是指在同一个交易所内针对不同品种的期货合约之间进行套利。(　　)

买进套期保值的目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。(　　)

根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为实值期权、虚值期权两种类型。(　　)

特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内和境外公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。(　　)

投资者自收到外商投资企业营业执照之日起30日内，到税务、海关、土地管理和外汇管理等有关部门办理登记手续。(　　)

直接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式。(　　)

广义的金融工程主要是指利用先进的数学及通讯工具，在各种现有基本金融产品的基础上进行不同形式的组合分解，以设计出符合客户需要并具有特定风险与收益的新的金融产品。(　　)

证券公司将客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作而受到处罚，该风险属于管理风险。(　　)

TheInternationalMonetaryFund[A]In1944,officialsfromforty-fournationsgatheredtogetherforahistoricmeetingatB

＿＿＿＿＿＿按一定的周期和固定的程序、方法进行，是考核制度的主要形式。

捻转血矛线虫寄生于羊的

下列成分中，抗凝血作用最强的是

强心苷产生正性肌力作用的机制()

下面关于邮政局、所选址原则的叙述中，()条是必须要求的。

下列哪位音乐家被称为“律圣”?()

你如何理解中国古代“修齐治平”的儒家思想?(暨南大学2017)

Notuntilquiterecently______anyideaofwhataguidedrocketislike.

发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行( )处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于( )万元。

根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的( )。

市场内价差套利是指在同一个交易所内针对不同品种的期货合约之间进行套利。( )

买进套期保值的目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。( )

根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为实值期权、虚值期权两种类型。( )

特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内和境外公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。( )

投资者自收到外商投资企业营业执照之日起30日内，到税务、海关、土地管理和外汇管理等有关部门办理登记手续。( )

直接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式。( )

广义的金融工程主要是指利用先进的数学及通讯工具，在各种现有基本金融产品的基础上进行不同形式的组合分解，以设计出符合客户需要并具有特定风险与收益的新的金融产品。( )

证券公司将客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作而受到处罚，该风险属于管理风险。( )

TheInternationalMonetaryFund[A]In1944,officialsfromforty-fournationsgatheredtogetherforahistoricmeetingatB

＿＿＿＿＿＿按一定的周期和固定的程序、方法进行，是考核制度的主要形式。

捻转血矛线虫寄生于羊的

下列成分中，抗凝血作用最强的是

强心苷产生正性肌力作用的机制()

下面关于邮政局、所选址原则的叙述中，()条是必须要求的。

下列哪位音乐家被称为“律圣”?()

你如何理解中国古代“修齐治平”的儒家思想?(暨南大学2017)

Notuntilquiterecently______anyideaofwhataguidedrocketislike.

根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于(　　)万元。

根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的(　　)。

市场内价差套利是指在同一个交易所内针对不同品种的期货合约之间进行套利。(　　)

买进套期保值的目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。(　　)

根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为实值期权、虚值期权两种类型。(　　)

特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内和境外公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。(　　)

投资者自收到外商投资企业营业执照之日起30日内，到税务、海关、土地管理和外汇管理等有关部门办理登记手续。(　　)

直接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式。(　　)

广义的金融工程主要是指利用先进的数学及通讯工具，在各种现有基本金融产品的基础上进行不同形式的组合分解，以设计出符合客户需要并具有特定风险与收益的新的金融产品。(　　)

证券公司将客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作而受到处罚，该风险属于管理风险。(　　)