首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
发行人公开发行证券上市当年即亏损,对其保荐机构和保荐代表人应进行( )处罚。
发行人公开发行证券上市当年即亏损,对其保荐机构和保荐代表人应进行( )处罚。
admin
2011-03-16
42
问题
发行人公开发行证券上市当年即亏损,对其保荐机构和保荐代表人应进行( )处罚。
选项
A、暂停保荐机构保荐机构资格6个月,并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B、自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C、对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D、自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格
答案
D
解析
发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格:(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)公开发行证券上市当年即亏损。(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OAXg777K
0
证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
某投资者通过上海证券交易所交易系统投票时,用含两位小数的申报价格代表该议案下的各个子议案,如2.01元代表议案二中子议案①,2.02元代表议案二中子议案②,依此类推。2.00元代表对议案二下全部子议案进行表决。( )
在两种资产之间进行套利交易的前提条件是:两种资产的价格差或比率存在一个合理的区间,并且——旦两个价格的运动偏离这个区间,它们迟早又会重新回到合理对比关系上。( )
证券分析师不得断章取义,不得篡改有关信息资料,这遵循了证券分析师执业应遵守的独立诚信原则。( )
代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。( )
杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨(或下跌)幅度是可认购股票市场价格下跌(上涨)幅度的几倍。( )
1973年,美国芝加哥大学教授J.Cox、S.Ross和M.Rubinstein提出第一个期权定价模型。( )
1990年12月和1991年7月,上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运,标志着我国证券集中交易市场的形成。( )
金融工程技术的实现需要得到知识体系的支持。该知识体系主要包括金融理论与经济学理论。( )
MM理论认为,企业选择怎样的融资方式会影响企业的市场价值,企业的市场价值与企业的资本结构有关。( )
与银行贷款等直接融资相比,发行债券和股票这两种间接融资方式有筹资数额大、时间长、成本低,且不受贷款条件限制的优点。()
随机试题
集中火灾报警控制器使用主电源工作时,主电源指示灯为红色。()
女性,25岁。无明显诱因月经量增多2个月,出现牙龈出血2天入院,既往体健。查体:胸腹部及四肢皮肤散在出血点和少量瘀斑,浅表淋巴结不大,牙龈少量渗血,心肺腹检查未见明显异常。化验血:Hb100g/L,RBC3.3×1012/L,WBC8.2×109/L,
甲杀人案,犯罪手段残忍,影响恶劣,第一审法院为防止被害人家属和旁听群众在法庭上过于激愤影响顺利审判,决定作为特例不公开审理。经审理,第一审法院判处甲死刑立即执行,甲上诉。对于本案,第二审法院下列哪些做法是正确的?
柯某长期打骂家人、为害乡邻,在当地激起民众公愤。其父屡次规劝柯某无果,决定大义灭亲。一日凌晨,柯某父亲在确认儿子熟睡后,用刀将儿子砍死,随后投案自首。当地乡民闻讯后联名请求司法机关对柯某父亲从轻处理。法院最后以故意杀人罪判处柯某父亲有期徒刑3年,缓刑5年。
函数f(x,y)在点P0(x0,y0)处有一阶偏导数是函数在该点连续的()。
在幻灯片母版中输入“你好中国”和插入图片,如图所示。当关闭母版后,原幻灯片()。
公安工作必须接受党的直接领导。()
外资金融机构在华代表处不得从事任何直接盈利的业务活动。()
设事件A与B独立且不相容,则min[P(A),P(B)]=_______.
计算并填写下表。
最新回复
(
0
)