发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行( )处罚。

admin2011-03-16 48

问题发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行( )处罚。

选项 A、暂停保荐机构保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B、自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C、对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D、自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

答案D

解析发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)公开发行证券上市当年即亏损。(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OAXg777K

最新回复(0)

发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行( )处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

熊市套利认为较近期交割期合约与较远期交割期合约的价差将变大。在这种情况下，近期的股指期货合约当前的交易价格被低估。(　　)

空头套期保值是指现货商因担心价格下跌而在期货市场上卖出期货，目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。(　　)

债券和股票都是筹资手段，与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，不受贷款银行的条件限制，但成本高。(　　)

在全国银行间市场质押式回购询价交易过程中，参与者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销。(　　)

可转换证券的理论价值，也称内在价值，是指实施转换时得到的标的股票的市场价值，它等于标的股票每股市场价格与转换比例的乘积。(　　)

1995年，中国证监会加入了证监会国际组织，在1998年当选为该组织的执委会委员。(　　)

20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。(　　)

国债登记结算公司应在安排公司债券交易流通后的5个工作日内，向中国人民银行书面报告公司债券交易流通审核情况。(　　)

当某个公司不希望股东的每股收益和控制权受影响时，其可以运用的融资方式是()。

A．白细胞数5×106/L，淋巴细胞为主，蛋白0.3g/L，糖5mmol/LB．白细胞数50×106/L，淋巴细胞为主，蛋白0.8g/L，糖5mmol/LC．白细胞数2000×106/L，中性粒细胞为主，蛋白1g/L，糖5mmol/LD．白细胞数50

以同一性质的施工过程为编制对象的定额是()。

存款人向开户银行开具下列证明文件之一方可开立基本存款账户()。

纳税人、扣缴义务人下列行为中，应由税务机关责令限期改正，处2000元以下罚款，情节严重的处2000元以上1万元以下罚款的有()。

下列情形中，委托方在代理期限内不可单方面终止涉税专业服务行为的是()。

重置成本是指按照当前市场条件，重新取得同样一项资产所需支付的现金或现金等价物金额。()

—Myapplicationwasfinallypassed.—______!

以下程序的功能是随机产生10个两位的整数：OptionBase1PrivateSubCommand1_Click()Dima(10)AsInteger,iAsIntegerRandomizeFori=1．To10a(i)=In

有如下程序；#include＜iostream＞usingnamespacestd；classBase{public：voidoutput(){cout＜＜1；}virtualvoid

WhilebaseballisoftendescribedasthenationalsportoftheUnitedStatesofAmerica,itprobablydevelopedfromaneighteent

发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行( )处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

熊市套利认为较近期交割期合约与较远期交割期合约的价差将变大。在这种情况下，近期的股指期货合约当前的交易价格被低估。( )

空头套期保值是指现货商因担心价格下跌而在期货市场上卖出期货，目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。( )

债券和股票都是筹资手段，与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，不受贷款银行的条件限制，但成本高。( )

在全国银行间市场质押式回购询价交易过程中，参与者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销。( )

可转换证券的理论价值，也称内在价值，是指实施转换时得到的标的股票的市场价值，它等于标的股票每股市场价格与转换比例的乘积。( )

1995年，中国证监会加入了证监会国际组织，在1998年当选为该组织的执委会委员。( )

20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。( )

国债登记结算公司应在安排公司债券交易流通后的5个工作日内，向中国人民银行书面报告公司债券交易流通审核情况。( )

当某个公司不希望股东的每股收益和控制权受影响时，其可以运用的融资方式是()。

A．白细胞数5×106/L，淋巴细胞为主，蛋白0.3g/L，糖5mmol/LB．白细胞数50×106/L，淋巴细胞为主，蛋白0.8g/L，糖5mmol/LC．白细胞数2000×106/L，中性粒细胞为主，蛋白1g/L，糖5mmol/LD．白细胞数50

以同一性质的施工过程为编制对象的定额是()。

存款人向开户银行开具下列证明文件之一方可开立基本存款账户()。

纳税人、扣缴义务人下列行为中，应由税务机关责令限期改正，处2000元以下罚款，情节严重的处2000元以上1万元以下罚款的有()。

下列情形中，委托方在代理期限内不可单方面终止涉税专业服务行为的是()。

重置成本是指按照当前市场条件，重新取得同样一项资产所需支付的现金或现金等价物金额。()

—Myapplicationwasfinallypassed.—______!

以下程序的功能是随机产生10个两位的整数：OptionBase1PrivateSubCommand1_Click()Dima(10)AsInteger,iAsIntegerRandomizeFori=1．To10a(i)=In

有如下程序；#include＜iostream＞usingnamespacestd；classBase{public：voidoutput(){cout＜＜1；}virtualvoid

WhilebaseballisoftendescribedasthenationalsportoftheUnitedStatesofAmerica,itprobablydevelopedfromaneighteent

熊市套利认为较近期交割期合约与较远期交割期合约的价差将变大。在这种情况下，近期的股指期货合约当前的交易价格被低估。(　　)

空头套期保值是指现货商因担心价格下跌而在期货市场上卖出期货，目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。(　　)

债券和股票都是筹资手段，与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，不受贷款银行的条件限制，但成本高。(　　)

在全国银行间市场质押式回购询价交易过程中，参与者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销。(　　)

可转换证券的理论价值，也称内在价值，是指实施转换时得到的标的股票的市场价值，它等于标的股票每股市场价格与转换比例的乘积。(　　)

1995年，中国证监会加入了证监会国际组织，在1998年当选为该组织的执委会委员。(　　)

20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。(　　)

国债登记结算公司应在安排公司债券交易流通后的5个工作日内，向中国人民银行书面报告公司债券交易流通审核情况。(　　)