期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某作出处分决定后向( )报告。

admin2021-03-31 42

问题期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某作出处分决定后向( )报告。

选项 A、中国证监会
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、公司住所地中国证监会派出机构

答案C

解析《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OAbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体是(　　)。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当于(　　)年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(　　)

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。(　　)

下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是(　　)。

依《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。(　　)

对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。(　　)

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国期货业协会派出机构报告。(　　)

设则y’=()

消毒灭菌效果合格的物品是

不影响咀嚼效率的因素有

不是胸部损伤的伤员常见护理诊断的是

“备案号”栏：()。“起运国(地区)”栏：()。

大气层的厚度约为()。

aircraftcarrier

Thetranslatormusthaveanexcellent,up-to-dateknowledgeofhis【C1】______languages,flailfacilityinthehandlingofhist

ReadthetextbelowandanswerQuestions21-27.HowtoPrepareforaPresentationThefirsttimeyourbosss

Overaverylargenumberoftrials,theprobabilityofanevent______isequaltotheprobabilitythatitwillnotoccur.

期货法律法规

期货从业资格

下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体是( )。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当于( )年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。( )

下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是( )。

依《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。( )

对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。( )

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国期货业协会派出机构报告。( )

设则y’=()

消毒灭菌效果合格的物品是

不影响咀嚼效率的因素有

不是胸部损伤的伤员常见护理诊断的是

“备案号”栏：()。“起运国(地区)”栏：()。

大气层的厚度约为()。

aircraftcarrier

Thetranslatormusthaveanexcellent,up-to-dateknowledgeofhis【C1】______languages,flailfacilityinthehandlingofhist

ReadthetextbelowandanswerQuestions21-27.HowtoPrepareforaPresentationThefirsttimeyourbosss

Overaverylargenumberoftrials,theprobabilityofanevent______isequaltotheprobabilitythatitwillnotoccur.

下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体是(　　)。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当于(　　)年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(　　)

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。(　　)

下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是(　　)。

依《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。(　　)

对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。(　　)

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国期货业协会派出机构报告。(　　)