首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
admin
2013-10-30
50
问题
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
选项
A、从业人员资格
B、财务状况
C、内部风险控制
D、客户构成
答案
B,C
解析
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OAkg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券投资基金的价格主要受( )的影响。
公募基金主要具有的特征有( )。
大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示,这条曲线的曲率就是债券的久期。()
关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的有()。
我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为()。
根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定,基金托管人的职责以()为基础。
内部控制机制是指公司为防范金融风险,保护资产的安全与完整,促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序,管理与控制措施的总称。()
基金管理公司股东出资转让时,受让方拟成为第一大股东的,应当符合以下条件()
《证券投资基金托管资格管理办法》规定:拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人,并具有基金从业资格。()
基金业务的前台系统应具有的功能包括()。
随机试题
不属于HRCT扫描参数的是
患儿,1岁,能抬头,不能独坐及站立,牙齿萌出4颗,头颅呈方形,囟门宽大,发稀而黄,目无神采,反应迟钝,夜卧不安,易倦懒动,肢体无力,睡眠不实,面色不华,形体瘦弱,舌淡苔少,指纹淡。治疗应首选()
中国的城市化走过了艰难曲折的道路,终于在哪一年走出了倒退和停滞的低谷?
某上市公司的股价为10元,税前利润为0.5元,税后利润为0.4元,每股股息为0.2元,此股票的市盈率是()。
WasitbecauseJackcamelateforschool______Mr.Smithgotangry?
简述聂耳歌曲创作的主要类型和基本特点。
A.凝固性坏死B.液化性坏死C.湿性坏疽D.干性坏疽动脉阻塞且静脉回流受阻的下肢易发生
一切有利于生产力发展的方针政策都是符合人民根本利益的,改革开放有利于生产力的发展,所以改革开放是符合人民根本利益的。以下哪项推理方式与上面的这段论述最为相似?
Studentsofmanagementtheoryhavelong【C1】______whatconstitutestheworstkindofbook—theCEOautobiographyorthemanagement
Onwhatdayoftheweekwillthemagazinearrive?
最新回复
(
0
)