对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。(2008年上半年)

admin2019-06-01 36

问题对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。(2008年上半年)

选项 A、监管谈话
B、出具警示函
C、记人诚信档案
D、暂停履行职务
E、认定为不适宜担任相关职务者

答案A,B,C,D,E

解析《证券投资基金销售管理办法》第52条规定，基金管理人、代销机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员．可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。所以，本题的正确答案为A、B、C、D、E。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。(2008年上半年)

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

客户的主要目标是高收益，则该客户很可能风险厌恶程度高。()

《中华人民共和国商业银行法》明确规定商业银行不得从事()。

理财客户购买信托产品时需要考虑的风险因素包括()。

下列选项中，不属于销售人员不当销售行为的是()。(2008年上半年)

下列关于证券投资基金的特点说法错误的是()。

商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的风险包括:法律风险、操作风险和声誉风险。()

目前较为流行的外汇挂钩类理财产品是()。

下列选项中，()不属于财产保险。

应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方有下列哪些情形之一的，可以中止履行(　　)。

卖出期权又称看跌期权,是指在到期日或在到期日为止的期间内,卖方拥有按照事先约定执行价格出售一定数量基础金融工具的权利。()

在美国卓越绩效标准的绩效测量指标里，投资回报和运营利润属于________指标()

男性，35岁，低热3周入院，诊断为亚急性细菌性心内膜炎。以下哪一项不属于IE的周围体征

牙龈卟啉单胞菌牙密螺旋体和奋森密螺旋体

A、草麻黄B、中麻黄C、木贼麻黄D、生麻黄E、蜜麻黄多分枝，有粗糙感，节间长2～6cm，鳞片裂片3(稀2)，髓部呈三角状圆形

下列哪些药物能够进行乙酰化结合反应

财政支出可以分为购买性支出和转移性支出，下列属于转移性支出的有()。

财务管理十分重视股价的高低,因其()。

我国建立的新的宏观经济调控体系是直接调控与间接调控相结合，以间接调控为主。()

除(47)外，以下各项都是项目质量管理的原则。

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客户的主要目标是高收益，则该客户很可能风险厌恶程度高。()

《中华人民共和国商业银行法》明确规定商业银行不得从事()。

理财客户购买信托产品时需要考虑的风险因素包括()。

下列选项中，不属于销售人员不当销售行为的是()。(2008年上半年)

下列关于证券投资基金的特点说法错误的是()。

商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的风险包括:法律风险、操作风险和声誉风险。()

目前较为流行的外汇挂钩类理财产品是()。

下列选项中，()不属于财产保险。

应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方有下列哪些情形之一的，可以中止履行( )。

卖出期权又称看跌期权,是指在到期日或在到期日为止的期间内,卖方拥有按照事先约定执行价格出售一定数量基础金融工具的权利。()

在美国卓越绩效标准的绩效测量指标里，投资回报和运营利润属于________指标()

男性，35岁，低热3周入院，诊断为亚急性细菌性心内膜炎。以下哪一项不属于IE的周围体征

牙龈卟啉单胞菌牙密螺旋体和奋森密螺旋体

A、草麻黄B、中麻黄C、木贼麻黄D、生麻黄E、蜜麻黄多分枝，有粗糙感，节间长2～6cm，鳞片裂片3(稀2)，髓部呈三角状圆形

下列哪些药物能够进行乙酰化结合反应

财政支出可以分为购买性支出和转移性支出，下列属于转移性支出的有()。

财务管理十分重视股价的高低,因其()。

我国建立的新的宏观经济调控体系是直接调控与间接调控相结合，以间接调控为主。()

除(47)外，以下各项都是项目质量管理的原则。

应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方有下列哪些情形之一的，可以中止履行(　　)。