对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。(2008年上半年)

admin2019-06-01 47

问题对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。(2008年上半年)

选项 A、监管谈话
B、出具警示函
C、记人诚信档案
D、暂停履行职务
E、认定为不适宜担任相关职务者

答案A,B,C,D,E

解析《证券投资基金销售管理办法》第52条规定，基金管理人、代销机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员．可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。所以，本题的正确答案为A、B、C、D、E。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。(2008年上半年)

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

《中华人民共和国商业银行法》明确规定商业银行不得从事()。

下列关于宏观经济状况对个人理财策略的影响描述中，正确的有()。

通常，信托产品的绝大部分风险由信托公司承担。()

下列行为违反《商业银行法》的有()。

金融市场最主要的交易机制是价格机制。()

债券型理财产品的特点包括()。

下列关于评估客户投资风险承受能力的表述，错误的是(　　)。

根据《个人外汇管理办法实施细则》,下列说法中,不正确的是()。

平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议称为()。

理财经理小王向客户推荐了一款银行理财产品。客户登陆网上银行发现无法查找到该产品，经与理财经理小王联系得知该产品只能通过柜面销售，根据《商业银行理财产品销售管理办法》，由此推测该产品的风险评级是()以上。

柴胡、升麻均具有的功效是

论述消费者市场的购买决策流程。

怀疑急性肾小球肾炎应及时做肾活检的指征为

胎儿窘迫的主要病理变化正确的是

民法是我国法律体系中的一个独立的法律部门，属于()的范畴。

下列各项存款中，应在“其他货币资金”科目中核算的有()。

中国的政治体制改革的目的是()。

（）的刑期（期间），从判决执行之日起计算。

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下列关于宏观经济状况对个人理财策略的影响描述中，正确的有()。

通常，信托产品的绝大部分风险由信托公司承担。()

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金融市场最主要的交易机制是价格机制。()

债券型理财产品的特点包括()。

下列关于评估客户投资风险承受能力的表述，错误的是( )。

根据《个人外汇管理办法实施细则》,下列说法中,不正确的是()。

平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议称为()。

理财经理小王向客户推荐了一款银行理财产品。客户登陆网上银行发现无法查找到该产品，经与理财经理小王联系得知该产品只能通过柜面销售，根据《商业银行理财产品销售管理办法》，由此推测该产品的风险评级是()以上。

柴胡、升麻均具有的功效是

论述消费者市场的购买决策流程。

怀疑急性肾小球肾炎应及时做肾活检的指征为

胎儿窘迫的主要病理变化正确的是

民法是我国法律体系中的一个独立的法律部门，属于()的范畴。

下列各项存款中，应在“其他货币资金”科目中核算的有()。

中国的政治体制改革的目的是()。

（）的刑期（期间），从判决执行之日起计算。

下列关于评估客户投资风险承受能力的表述，错误的是(　　)。