对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。(2008年上半年)

admin2019-06-01 23

问题对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。(2008年上半年)

选项 A、监管谈话
B、出具警示函
C、记人诚信档案
D、暂停履行职务
E、认定为不适宜担任相关职务者

答案A,B,C,D,E

解析《证券投资基金销售管理办法》第52条规定，基金管理人、代销机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员．可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。所以，本题的正确答案为A、B、C、D、E。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。(2008年上半年)

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

个人理财业务按照管理运作方式的不同，分为理财顾问服务和综合理财服务。()

下列行为违反《商业银行法》的有()。

对于违反《中国银行业从业人员职业操守》的从业人员，可以采取的措施是()。(2010年下半年)

依据投资目标的不同，基金可分为成长型基金、收入型基金和()。

银行业从业人员提供理财顾问服务时，应掌握个人财务报表的分析。下列对个人财务报表的理解，错误的一项是()。(2010年下半年)

A和B两种债券现在均以1000美元面值出售，均付年息120美元，A债券5年到期，B债券6年到期。如果两种债券的到期收益率从12％变为10％，下列表述正确的是()。(2011年)

大额可转让存单的发行人一般是(　　)。

2005年以后，我国出现的银行理财新产品包括()。

国库券的债务人是国家,几乎不存在信用违约风险,是金融市场风险最小的信用工具。()

下列各项违反了“勤勉尽职”的要求的是()。

世界旅游组织在1980年发表的()中明确指出旅游也是人类社会基本需求之一。

Everyday,overamillionpeoplelogontodifferentInternet-basedgames.Thereistrulysomethingforeveryoneinthegamingwo

下列哪种方法最适用于检查肠管或索条状包块

关于外资企业在经营期间注册资本的变动，以下说法正确的是()。

在FIDIC施工合同的履行过程中，工程师在()前的任何时间可以发布变更指令或以要求承包商递交建议书的任何一种方式提出变更。

转换平价等于可转换证券的市场价格除以转换比例。(　　)

下列关于各种成本计算方法的表述中，错误的有()。

以下描述没有体现知觉恒常性的有()。

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个人理财业务按照管理运作方式的不同，分为理财顾问服务和综合理财服务。()

下列行为违反《商业银行法》的有()。

对于违反《中国银行业从业人员职业操守》的从业人员，可以采取的措施是()。(2010年下半年)

依据投资目标的不同，基金可分为成长型基金、收入型基金和()。

银行业从业人员提供理财顾问服务时，应掌握个人财务报表的分析。下列对个人财务报表的理解，错误的一项是()。(2010年下半年)

A和B两种债券现在均以1000美元面值出售，均付年息120美元，A债券5年到期，B债券6年到期。如果两种债券的到期收益率从12％变为10％，下列表述正确的是()。(2011年)

大额可转让存单的发行人一般是( )。

2005年以后，我国出现的银行理财新产品包括()。

国库券的债务人是国家,几乎不存在信用违约风险,是金融市场风险最小的信用工具。()

下列各项违反了“勤勉尽职”的要求的是()。

世界旅游组织在1980年发表的()中明确指出旅游也是人类社会基本需求之一。

Everyday,overamillionpeoplelogontodifferentInternet-basedgames.Thereistrulysomethingforeveryoneinthegamingwo

下列哪种方法最适用于检查肠管或索条状包块

关于外资企业在经营期间注册资本的变动，以下说法正确的是()。

在FIDIC施工合同的履行过程中，工程师在()前的任何时间可以发布变更指令或以要求承包商递交建议书的任何一种方式提出变更。

转换平价等于可转换证券的市场价格除以转换比例。( )

下列关于各种成本计算方法的表述中，错误的有()。

以下描述没有体现知觉恒常性的有()。

大额可转让存单的发行人一般是(　　)。

转换平价等于可转换证券的市场价格除以转换比例。(　　)