期货公司欺诈客户的行为有( )。[2015年5月真题]

admin2019-03-14 38

问题期货公司欺诈客户的行为有( )。[2015年5月真题]

选项 A、向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C、挪用客户保证金
D、不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户

答案A，C，D

解析《期货交易管理条例》第六十八条第一款规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；(五)向客户提供虚假成交回报的；(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的；(七)挪用客户保证金的；(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

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期货从业资格

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期货公司欺诈客户的行为有( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所无权监管期货市场参与者的期货业务。(　　)

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。(　　)

期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。(　　)

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。(　　)

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。(　　)

基层人民法院不得受理期货纠纷案件。(　　)

期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定，若有独立董事，还应当经全体独立董事同意。(　　)

某大学计算机专业的大三学生李寻欢(已成年)可以从事期货居间服务。(　　)

期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。(　　)

压实黏土防渗层填筑施工前应通过碾压试验确定达到施工控制指标的压实方法和碾压参数，包括()。

口流清涎量多者，多属小儿口角流涎，涎渍颐下，称"滞颐"，多属

针对商业银行等金融机构的骆驼评级分析系统包括()。

商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员，保证个人理财业务人员每年培训时间不少于()小时。

根据《增值税暂行条例》及其实施细则的规定，下列各项中，属于增值税免税项目的有()。

邓小平在总结历史经验的基础上，提出“发展才是硬道理”的著名论断，提出这一论断的依据是

请完善程序(程序文件名：Java_1.java)并进行调试。请在下画线处填入正确内容，然后删除下画线。请勿删除注释行和其他已有的语句内容。[题目要求]计算复杂利息，使程序输出结果如下图所示。源程序：//计算复杂利息imp

期货公司欺诈客户的行为有( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所无权监管期货市场参与者的期货业务。( )

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。( )

期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。( )

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。( )

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。( )

基层人民法院不得受理期货纠纷案件。( )

期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定，若有独立董事，还应当经全体独立董事同意。( )

某大学计算机专业的大三学生李寻欢(已成年)可以从事期货居间服务。( )

期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。( )

压实黏土防渗层填筑施工前应通过碾压试验确定达到施工控制指标的压实方法和碾压参数，包括()。

口流清涎量多者，多属小儿口角流涎，涎渍颐下，称"滞颐"，多属

针对商业银行等金融机构的骆驼评级分析系统包括()。

商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员，保证个人理财业务人员每年培训时间不少于()小时。

根据《增值税暂行条例》及其实施细则的规定，下列各项中，属于增值税免税项目的有()。

邓小平在总结历史经验的基础上，提出“发展才是硬道理”的著名论断，提出这一论断的依据是

请完善程序(程序文件名：Java_1.java)并进行调试。请在下画线处填入正确内容，然后删除下画线。请勿删除注释行和其他已有的语句内容。[题目要求]计算复杂利息，使程序输出结果如下图所示。源程序：//计算复杂利息imp

期货交易所无权监管期货市场参与者的期货业务。(　　)

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。(　　)

期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。(　　)

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。(　　)

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。(　　)

基层人民法院不得受理期货纠纷案件。(　　)

期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定，若有独立董事，还应当经全体独立董事同意。(　　)

某大学计算机专业的大三学生李寻欢(已成年)可以从事期货居间服务。(　　)

期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。(　　)