期货公司欺诈客户的行为有( )。[2015年5月真题]

admin2019-03-14 18

问题期货公司欺诈客户的行为有( )。[2015年5月真题]

选项 A、向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C、挪用客户保证金
D、不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户

答案A，C，D

解析《期货交易管理条例》第六十八条第一款规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；(五)向客户提供虚假成交回报的；(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的；(七)挪用客户保证金的；(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OBbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司欺诈客户的行为有( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。(　　)

期货从业人员违法违规，情节严重的，中国证监会依法给予刑事处罚。(　　)

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。(　　)

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，两年后自动取消其任职资格。(　　)

违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，涉嫌犯罪的，依法由中国证监会追究其刑事责任。(　　)

客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。(　　)

全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。(　　)

证券公司发生(　　)等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当(　　)。

粗铣青铜材料工件时，一般不用切削液，必要时用()。

患者，男，24岁。车祸外伤2小时后就诊。血压70／60mmHg，心率140次／分，感觉迟钝，初步判断为重度失血性休克。在等待血型鉴定和交叉配血期间，最好应用的液体为

在工程项目建设过程中，不可以采用的保证方式有()。

蜗轮蜗杆传动机构的特点有()。

结账的程序包括()。

存款人申请开立一般存款账户，应向银行出具()。

以下关于直接损失和间接损失叙述正确的是()

下列关于良好的声誉风险管理体系作用的说法中，正确的有（）

言语理解(华东师范大学)

期货公司欺诈客户的行为有( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。( )

期货从业人员违法违规，情节严重的，中国证监会依法给予刑事处罚。( )

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。( )

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，两年后自动取消其任职资格。( )

违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，涉嫌犯罪的，依法由中国证监会追究其刑事责任。( )

客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。( )

全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。( )

证券公司发生( )等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当( )。

粗铣青铜材料工件时，一般不用切削液，必要时用()。

患者，男，24岁。车祸外伤2小时后就诊。血压70／60mmHg，心率140次／分，感觉迟钝，初步判断为重度失血性休克。在等待血型鉴定和交叉配血期间，最好应用的液体为

在工程项目建设过程中，不可以采用的保证方式有()。

蜗轮蜗杆传动机构的特点有()。

结账的程序包括()。

存款人申请开立一般存款账户，应向银行出具()。

以下关于直接损失和间接损失叙述正确的是()

下列关于良好的声誉风险管理体系作用的说法中，正确的有（）

言语理解(华东师范大学)

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。(　　)

期货从业人员违法违规，情节严重的，中国证监会依法给予刑事处罚。(　　)

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。(　　)

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，两年后自动取消其任职资格。(　　)

违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，涉嫌犯罪的，依法由中国证监会追究其刑事责任。(　　)

客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。(　　)

全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。(　　)

证券公司发生(　　)等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当(　　)。