期货公司欺诈客户的行为有( )。[2015年5月真题]

admin2019-03-14 33

问题期货公司欺诈客户的行为有( )。[2015年5月真题]

选项 A、向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C、挪用客户保证金
D、不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户

答案A，C，D

解析《期货交易管理条例》第六十八条第一款规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；(五)向客户提供虚假成交回报的；(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的；(七)挪用客户保证金的；(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

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期货公司欺诈客户的行为有( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员向中国证监会和中国期货业协会报告机构的违法违规行为后，一经证实，中国证监会和协会应对报告者进行公开表彰。(　　)

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。(　　)

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。(　　)

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。(　　)

证券公司发生(　　)等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备(　　)等条件。

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前(　　)各项风险控制指标符合规定标准。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

三级耐火等级的多层民用建筑，允许建筑层数最多为()层。

普通碳素结构钢随着其屈服强度的增加，其牌号_、塑性_。

虾游脉的脉象是

奶麻邪郁肌表的治法是

电压0．38kV电网总谐波畸变THD谐波电压限值为()。

按照《工伤保险条例》规定，职工在上下班途中，受到机动车事故伤害的，工伤认定的情况是()。

2016年宣布退出欧盟的国家是()。

下列关于诈骗罪的说法正确的有()。

A、Branches.B、Leaves.C、Grass.D、Flowers.D细节题。从Thesecampswerejustgroupsofsimplehousesthatweremadeofbranchesandlea

期货公司欺诈客户的行为有( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员向中国证监会和中国期货业协会报告机构的违法违规行为后，一经证实，中国证监会和协会应对报告者进行公开表彰。( )

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。( )

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。( )

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。( )

期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未做约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户的交易指令进行且客户未追认的，该交易对客户造成的损失，期货公司应承担赔偿责任。( )

证券公司发生( )等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备( )等条件。

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。( )

三级耐火等级的多层民用建筑，允许建筑层数最多为()层。

普通碳素结构钢随着其屈服强度的增加，其牌号_______、塑性_______。

虾游脉的脉象是

奶麻邪郁肌表的治法是

电压0．38kV电网总谐波畸变THD谐波电压限值为()。

按照《工伤保险条例》规定，职工在上下班途中，受到机动车事故伤害的，工伤认定的情况是()。

2016年宣布退出欧盟的国家是()。

下列关于诈骗罪的说法正确的有()。

A、Branches.B、Leaves.C、Grass.D、Flowers.D细节题。从Thesecampswerejustgroupsofsimplehousesthatweremadeofbranchesandlea

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根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。(　　)

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。(　　)

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。(　　)

证券公司发生(　　)等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备(　　)等条件。

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前(　　)各项风险控制指标符合规定标准。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

普通碳素结构钢随着其屈服强度的增加，其牌号_、塑性_。