证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。

admin2015-03-18 22

问题证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。

选项 A、责令改正
B、没收业务收入
C、暂停证券服务业务许可
D、处业务收A入2倍以上5倍以下的罚款

答案A,B,C

解析《证券法》第223条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有(　　)。

(2009年考试真题)新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在()内报告证券交易所。

沪市上网发行资金申购的时间一般为()个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。

关于储蓄国债，下列说法正确的有(　　)。

绝对估值法又称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。()

专项资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。()

证券交易所对不履行义务的会员有权给予()处罚。

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是(　　)。

下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有()。

将农业废弃物秸秆通过糖化过程变为饲料，然后用牲畜排泄物及秸秆残渣培养食用菌，生产食用菌的残余废料可以用来养蚯蚓，而后把最终残余物返回农田，这是生态农业中物质、能量______利用系统类型。

进行OGTT实验时，下述哪种情况有助于糖尿病的诊断

日晡热甚，伴有腹胀腹痛，大便秘结者属于

下列属实热证的是

下列分析和预测经济波动的指标中，属于滞后指标的有()。

老年人拥有从国家与社会获得生活保障的权利，其中()是指老年人有从国家与社会获得医疗照顾的权利。

外国人杰瑞在A市涉嫌危害国家安全犯罪，其女友林某因作证而面临人身安全危险。公安机关对林某应采取的正确保护措施有：

2，6，12，22，40，()，140。

Theideathatmusicmakesyousmarterhasreceivedconsiderableattentionfromscholarsandthemedia.Currentinterestin【C1】__

IP地址块59．67．159．0／26、59．67．159．64／26和59．67．159．128／26聚合后可用的地址数为()。

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关于储蓄国债，下列说法正确的有( )。

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我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是( )。

下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有()。

将农业废弃物秸秆通过糖化过程变为饲料，然后用牲畜排泄物及秸秆残渣培养食用菌，生产食用菌的残余废料可以用来养蚯蚓，而后把最终残余物返回农田，这是生态农业中物质、能量______利用系统类型。

进行OGTT实验时，下述哪种情况有助于糖尿病的诊断

日晡热甚，伴有腹胀腹痛，大便秘结者属于

下列属实热证的是

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老年人拥有从国家与社会获得生活保障的权利，其中()是指老年人有从国家与社会获得医疗照顾的权利。

外国人杰瑞在A市涉嫌危害国家安全犯罪，其女友林某因作证而面临人身安全危险。公安机关对林某应采取的正确保护措施有：

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