证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。

admin2015-03-18 42

问题证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。

选项 A、责令改正
B、没收业务收入
C、暂停证券服务业务许可
D、处业务收A入2倍以上5倍以下的罚款

答案A,B,C

解析《证券法》第223条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司在实施重大资产重组过程中应当建立严格有效的保密制度。

对发起设立的股份有限公司来说，发起人通常是公司的大股东；对于以募集方式设立的股份有限公司来说，发起人是公司的全部股东。()

证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过()有效控制包销风险。

下列不得作为预备用于交换的上市公司股票的有(　　)。

()方式虽可避免认购证带来的额外费用，但是由于采用实际缴存的方式，实际上往往伴随着巨额现金流动。

下列各项对《金融服务现代化法案》的描述，正确的是()。

()的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。

下列不属于股东大会职权的是()。

发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作()，提醒投资者给予特别关注。

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。()

下列不是肝硬化腹水病人的表现是

诊断原发性下肢深静脉瓣膜功能不全最可靠的检查方法是

关于嵌体鸠尾固位形的叙述，哪项不正确

关于宪法关系说法正确的是：

依据《草原法》，草原保护、建设、利用规划应当包括（）。

战后最早实施“福利国家”社会政策体制的国家是(　　)。

国际社会工作界归纳的社会工作价值观的主要内容包括人类关系的重要性、社会公正、个人的尊严和价值、诚信、能力以及(　　)。

肥厚型心肌病患者可出现下列哪些异常检查结果

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上市公司在实施重大资产重组过程中应当建立严格有效的保密制度。

对发起设立的股份有限公司来说，发起人通常是公司的大股东；对于以募集方式设立的股份有限公司来说，发起人是公司的全部股东。()

证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过()有效控制包销风险。

下列不得作为预备用于交换的上市公司股票的有( )。

()方式虽可避免认购证带来的额外费用，但是由于采用实际缴存的方式，实际上往往伴随着巨额现金流动。

下列各项对《金融服务现代化法案》的描述，正确的是()。

()的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。

下列不属于股东大会职权的是()。

发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作()，提醒投资者给予特别关注。

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。()

下列不是肝硬化腹水病人的表现是

诊断原发性下肢深静脉瓣膜功能不全最可靠的检查方法是

关于嵌体鸠尾固位形的叙述，哪项不正确

关于宪法关系说法正确的是：

依据《草原法》，草原保护、建设、利用规划应当包括（）。

战后最早实施“福利国家”社会政策体制的国家是( )。

国际社会工作界归纳的社会工作价值观的主要内容包括人类关系的重要性、社会公正、个人的尊严和价值、诚信、能力以及( )。

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下列不得作为预备用于交换的上市公司股票的有(　　)。

战后最早实施“福利国家”社会政策体制的国家是(　　)。

国际社会工作界归纳的社会工作价值观的主要内容包括人类关系的重要性、社会公正、个人的尊严和价值、诚信、能力以及(　　)。