证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。

admin2015-03-18 18

问题证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。

选项 A、责令改正
B、没收业务收入
C、暂停证券服务业务许可
D、处业务收A入2倍以上5倍以下的罚款

答案A,B,C

解析《证券法》第223条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国股票发行可以以低于股票面值金额的发行价格发行。()

在我国，财务顾问的监管主体包括(　　)。

有限责任公司是由()个以上、()个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。

证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。

发行人的董事、监事和高级管理人员必须符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近个月内受到证券交易所公开谴责。(　　)

下列关于境内上市外资股的发行准备中法律顾问的主要职责的说法中，正确的是()

上市公司申请可转换公司的债券在证券交易所上市，应当符合()

国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的(　　)等金融机构。

下列关于可转换债券的叙述，正确的是(　　)。

以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括()。

计算二重积分I＝(χ＋y)dχdy，其中积分域D由χ2＋y2＝2y上半圆周、直线χ＝－1，χ＝1以及χ轴围成．

重度低钠血症，伴有周围循环衰竭时的治疗原则是（）

工程项目货物采购合同中，监造检验的基本内容包括（）。

行政行为撤销的效力可一直追溯到行政行为()。

以追随者对领导的认同感为基础的影响力属于()。

We’vebeenhearingaboutitforyears,butthebooklesslibraryhasfinallyarrived,firstappearingoncollegecampuses.AtDre

TheLarsenBiceshelfcoveredmorethan3,000squarekilometersandwas(36)metersthickuntilitsnorthernpart(37)inthe1

Writetheadjectivesorverbsinthecrossword.Across1.severeorextreme2.aforestwithtreesthatareclosetogether3.it

Whatisthepassagemainlyabout?Whatisimpliedinthelastparagraph?

证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的， 可以采取的处罚措施有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国股票发行可以以低于股票面值金额的发行价格发行。()

在我国，财务顾问的监管主体包括( )。

有限责任公司是由()个以上、()个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。

证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。

发行人的董事、监事和高级管理人员必须符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近______个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近______个月内受到证券交易所公开谴责。( )

下列关于境内上市外资股的发行准备中法律顾问的主要职责的说法中，正确的是()

上市公司申请可转换公司的债券在证券交易所上市，应当符合()

国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的( )等金融机构。

下列关于可转换债券的叙述，正确的是( )。

以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括()。

计算二重积分I＝(χ＋y)dχdy，其中积分域D由χ2＋y2＝2y上半圆周、直线χ＝－1，χ＝1以及χ轴围成．

重度低钠血症，伴有周围循环衰竭时的治疗原则是（）

工程项目货物采购合同中，监造检验的基本内容包括（）。

行政行为撤销的效力可一直追溯到行政行为()。

以追随者对领导的认同感为基础的影响力属于()。

We’vebeenhearingaboutitforyears,butthebooklesslibraryhasfinallyarrived,firstappearingoncollegecampuses.AtDre

TheLarsenBiceshelfcoveredmorethan3,000squarekilometersandwas(36)metersthickuntilitsnorthernpart(37)inthe1

Writetheadjectivesorverbsinthecrossword.Across1.severeorextreme2.aforestwithtreesthatareclosetogether3.it

Whatisthepassagemainlyabout?Whatisimpliedinthelastparagraph?

证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。

在我国，财务顾问的监管主体包括(　　)。

发行人的董事、监事和高级管理人员必须符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近个月内受到证券交易所公开谴责。(　　)

国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的(　　)等金融机构。

下列关于可转换债券的叙述，正确的是(　　)。