证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。

admin2015-03-18 32

问题证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。

选项 A、责令改正
B、没收业务收入
C、暂停证券服务业务许可
D、处业务收A入2倍以上5倍以下的罚款

答案A,B,C

解析《证券法》第223条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份有限公司监事的任期每届为3年，监事任期届满，连选可以连任。

证券经纪公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务。()

关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是()

发行人应披露近()年关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

市盈率是指股票市场价格与每股股利之比。(　　)

凭证式国债承销团成员总数不能超过(　　)家。

新股发行时，询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应当具有逻辑一致性。()

深圳证券交易所推出的债券回购品种有()。

在上海证券交易所，国债买断式回购交易按照证券账户进行申报。申报应当符合的要求有(　　)。

工程预付款回扣，关于起扣点的计算公式下列各项中正确的是()。

Despitehisdoctor’snoteofcaution,henever______fromdrinkingandsmoking.

结核性支气管扩张的好发部位是

最可能发生晕厥的心脏瓣膜病是

检测和校准的分包规定：当实验室由于未预料的或程序性的原因需将工作分包时，应分包给合格的分包方。以下选项中，属于未预料的或程序性的原因是()。

对列入《限制进口类可用作原料的废物目录》及《自动进口许可管理类可用作原料的废物目录》的废物合法进口的证明文件，是海关验放货物的重要依据。以下何种方式进口的上述管理的废物，均须事先申领进口废物批准证书。

企业的利润总额一般包括的三个部分是()。

流动性偏好理论认为，人民的货币需求行为是由交易动机、预防动机和投机动机决定的，根据该理论，以下选项中将引起货币需求下降的是()。

下列关于自动宏的叙述中，正确的是()。

FiveMythsaboutCollegeDebt[A]Thetrillion-dollarstudentdebtburdenhascausedmanydebatesaboutthevalueofcollege.

证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的， 可以采取的处罚措施有( )。

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股份有限公司监事的任期每届为3年，监事任期届满，连选可以连任。

证券经纪公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务。()

关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是()

发行人应披露近()年关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

市盈率是指股票市场价格与每股股利之比。( )

凭证式国债承销团成员总数不能超过( )家。

新股发行时，询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应当具有逻辑一致性。()

深圳证券交易所推出的债券回购品种有()。

在上海证券交易所，国债买断式回购交易按照证券账户进行申报。申报应当符合的要求有( )。

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最可能发生晕厥的心脏瓣膜病是

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下列关于自动宏的叙述中，正确的是()。

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凭证式国债承销团成员总数不能超过(　　)家。

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