2015年5月，小王在向该银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时，称自己为理财师持证人。张先生有一笔外汇资产，希望小王能为他设计一个外币理财产品的投资组合。小王感到自身的经验和能力均有所不足，未经张先生同意，即将张先生的资料转交给另一家外资银行的金融理财师小李

admin2018-03-27 36

问题 2015年5月，小王在向该银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时，称自己为理财师持证人。张先生有一笔外汇资产，希望小王能为他设计一个外币理财产品的投资组合。小王感到自身的经验和能力均有所不足，未经张先生同意，即将张先生的资料转交给另一家外资银行的金融理财师小李。小王的行为( )。

选项 A、符合理财师职业道德准则
B、违反了客观公正和保守秘密原则
C、违反了专业胜任和客观公正原则
D、违反了保守秘密和正直守信原则

答案D

解析根据保守秘密原则，理财师未经客户同意，不得向第三方透露任何有关客户的个人信息。正直守信原则不容忍任何欺骗行为，要求理财师不仅要遵循职业道德准则的文字，更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

股票是基础金融工具中风险最高的。()

我国的国债专指()代表中央政府发行的国家公债。

某银行的客户评估报告认为某客户不适宜购买外汇理财产品,但该客户仍然强烈要求购买,此时该银行应当拒绝其要求。()

个人理财业务从业人员可以将理财产品当做一般储蓄产品,进行大众化推销。()

资本市场是筹集短期资金的场所。()

国际上重要的黄金市场包括()。

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根据《银行业从业人员职业操守》规定,符合“客户投诉”规定的有()。

下列契约方中,()拥有在未来某一特定时间内按双方约定的价格,购进或卖出一定数量的某种金融资产的义务。

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后12个月内，不得买卖该种股票。()

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为了确保食品的卫生质量，所有产品都应经过严格的灭菌处理。()

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最简单、最一般的常用市场调查方法是()。

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下列契约方中,()拥有在未来某一特定时间内按双方约定的价格,购进或卖出一定数量的某种金融资产的义务。

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冻鱼的检验检疫监管类别是P.R/Q.S，说明该种货物进口时需实施动植物产品检验和食品卫生监督检验。(　　)如果收货人临时设在上海港入境，则收货人不须重新办理检疫审批手续。(　　)