基金管理公司制定内部控制制度的原则有(　　)。

admin2009-11-19 41

问题基金管理公司制定内部控制制度的原则有(　　)。

选项 A、合法、合规性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、适时性原则

答案A,B,C,D

解析基金管理公司制定内部控制制度的原则有：①合法、合规性原则，即公司内部控制制度必须符合国家法律法规、规章和各项规定；②全面性原则，即内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞；③审慎性原则，即公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点；④适时性原则，即内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

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基金管理公司制定内部控制制度的原则有(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是在公理化假设的基础上，运用逻辑和数学工具，建立的不确定条件下对理性人选择进行分析的框架。

股份回购的方式包括()。Ⅰ．以现金购回其流通在外的股票Ⅱ．债券换股权Ⅲ．以优先股换普通股Ⅳ．以资产置换

担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起()日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

下列关于完全竞争市场的说法中，正确的有()。Ⅰ．买卖人数众多Ⅱ．买者和卖者是价格的制定者Ⅲ．资源不可自由流动Ⅳ．信息具有完全性

证券分析师应当保持独立性，不因()等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。Ⅰ．公司内部其他部门Ⅱ．资产管理公司Ⅲ．证券发行人Ⅳ．上市公司

马柯威茨模型中可行域的左边界总是(　　)。

资本资产定价模型与马柯威茨证券组合理论相比其最大优点是可以检验。(　　)

死锁发生的必要条件有哪些?

A．脑组织B．肝组织C．肌肉组织D．脂肪组织(2012年第124题)运动状态下机体产热的主要组织是

任何经济业务的发生都不会破坏会计等式的平衡关系。()

彝族的主要禁忌有()。

波兰尼的著名命题“我们知晓的比我们能说出来的多”，强调的是()。

设函数u=u(x，y)满足及u(x，2x)=x，u1’(x，2x)=x2，u有二阶连续偏导数，则u11"(x，2x)=()

作业控制方式有两种，它们是

有两个关系R和T如下：则由关系R得到关系T的操作是()

Itisinthejointsofhumanbodythatmovementsofthebonestakeplace.Themovementitselfiscausedbythepullofsheetsan

基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是在公理化假设的基础上，运用逻辑和数学工具，建立的不确定条件下对理性人选择进行分析的框架。

股份回购的方式包括()。Ⅰ．以现金购回其流通在外的股票Ⅱ．债券换股权Ⅲ．以优先股换普通股Ⅳ．以资产置换

担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起()日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

下列关于完全竞争市场的说法中，正确的有()。Ⅰ．买卖人数众多Ⅱ．买者和卖者是价格的制定者Ⅲ．资源不可自由流动Ⅳ．信息具有完全性

证券分析师应当保持独立性，不因()等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。Ⅰ．公司内部其他部门Ⅱ．资产管理公司Ⅲ．证券发行人Ⅳ．上市公司

马柯威茨模型中可行域的左边界总是( )。

资本资产定价模型与马柯威茨证券组合理论相比其最大优点是可以检验。( )

死锁发生的必要条件有哪些?

A．脑组织B．肝组织C．肌肉组织D．脂肪组织(2012年第124题)运动状态下机体产热的主要组织是

任何经济业务的发生都不会破坏会计等式的平衡关系。()

彝族的主要禁忌有()。

波兰尼的著名命题“我们知晓的比我们能说出来的多”，强调的是()。

设函数u=u(x，y)满足及u(x，2x)=x，u1’(x，2x)=x2，u有二阶连续偏导数，则u11"(x，2x)=()

作业控制方式有两种，它们是

有两个关系R和T如下：则由关系R得到关系T的操作是()

Itisinthejointsofhumanbodythatmovementsofthebonestakeplace.Themovementitselfiscausedbythepullofsheetsan

基金管理公司制定内部控制制度的原则有(　　)。

马柯威茨模型中可行域的左边界总是(　　)。

资本资产定价模型与马柯威茨证券组合理论相比其最大优点是可以检验。(　　)