基金管理公司制定内部控制制度的原则有(　　)。

admin2009-11-19 45

问题基金管理公司制定内部控制制度的原则有(　　)。

选项 A、合法、合规性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、适时性原则

答案A,B,C,D

解析基金管理公司制定内部控制制度的原则有：①合法、合规性原则，即公司内部控制制度必须符合国家法律法规、规章和各项规定；②全面性原则，即内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞；③审慎性原则，即公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点；④适时性原则，即内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

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基金管理公司制定内部控制制度的原则有(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是国家宏观经济政策的制定者，是一国证券市场上有关信息的主要来源。

下列关于证券市场线的表述，正确的是()。

下列说法中，错误的是()。

判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。Ⅰ．需求弹性Ⅱ．生产技术Ⅲ．市场容量与潜力Ⅳ．产业组织变化活动

()受发行人的委托派发证券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。

英国统计学家皮尔逊(KardPearson)提出一个测定两指标变量线性相关的计算公式，一般称为“积矩相关系数”通常认为()为低度相关。

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的()，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：具有(　　)家以上营业部，并且布局合理。

因结构设计质量造成的经济损失,由勘察设计单位承担赔偿责任,勘察设计单位有权向签字的注册结构工程师追偿。()

患儿，2岁，高热、咳嗽，伴疱疹性结膜炎和结节性红斑，有结核病密切接触史，疑为急性粟粒型结核，拟行结核菌素试验。试验宜选用的注射部位是

对狂犬病病犬做病理检查，能在细胞浆内见嗜酸性包涵体的是

魏某欲筹资注册一个公司，在向父母借用房产证进行抵押贷款遭拒后，外出办了一个假房产证，并雇人假扮父母到公证处办理委托公证。关于此案，下列说法错误的是哪一或哪些选项?()

关于配电箱与开关箱设置的说法，错误的是()。

凡是涉及款项和财物收付、结算及登记的任何一项工作，必须由3人或3人以上分工办理，以起到相互制约作用的一种工作制度。()

《人间喜剧》是()的重要作品。

事业单位在聘用人员时，下列说法错误的是()。

在设计数据库前，常常先建立概念模型，用(70)来表示实体类型及实体间的联系。

基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是国家宏观经济政策的制定者，是一国证券市场上有关信息的主要来源。

下列关于证券市场线的表述，正确的是()。

下列说法中，错误的是()。

判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。Ⅰ．需求弹性Ⅱ．生产技术Ⅲ．市场容量与潜力Ⅳ．产业组织变化活动

()受发行人的委托派发证券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。

英国统计学家皮尔逊(KardPearson)提出一个测定两指标变量线性相关的计算公式，一般称为“积矩相关系数”通常认为()为低度相关。

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的()，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：具有( )家以上营业部，并且布局合理。

因结构设计质量造成的经济损失,由勘察设计单位承担赔偿责任,勘察设计单位有权向签字的注册结构工程师追偿。()

患儿，2岁，高热、咳嗽，伴疱疹性结膜炎和结节性红斑，有结核病密切接触史，疑为急性粟粒型结核，拟行结核菌素试验。试验宜选用的注射部位是

对狂犬病病犬做病理检查，能在细胞浆内见嗜酸性包涵体的是

魏某欲筹资注册一个公司，在向父母借用房产证进行抵押贷款遭拒后，外出办了一个假房产证，并雇人假扮父母到公证处办理委托公证。关于此案，下列说法错误的是哪一或哪些选项?()

关于配电箱与开关箱设置的说法，错误的是()。

凡是涉及款项和财物收付、结算及登记的任何一项工作，必须由3人或3人以上分工办理，以起到相互制约作用的一种工作制度。()

《人间喜剧》是()的重要作品。

事业单位在聘用人员时，下列说法错误的是()。

在设计数据库前，常常先建立概念模型，用(70)来表示实体类型及实体间的联系。

基金管理公司制定内部控制制度的原则有(　　)。

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：具有(　　)家以上营业部，并且布局合理。