基金管理公司制定内部控制制度的原则有(　　)。

admin2009-11-19 59

问题基金管理公司制定内部控制制度的原则有(　　)。

选项 A、合法、合规性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、适时性原则

答案A,B,C,D

解析基金管理公司制定内部控制制度的原则有：①合法、合规性原则，即公司内部控制制度必须符合国家法律法规、规章和各项规定；②全面性原则，即内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞；③审慎性原则，即公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点；④适时性原则，即内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

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基金管理公司制定内部控制制度的原则有(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于交易型策略的有()。Ⅰ．均值—回归策略Ⅱ．趋势策略Ⅲ．成对交易策略Ⅳ．惯性策略

利率期限结构理论包括()。Ⅰ．预期理论Ⅱ．流动性偏好理论Ⅲ．马柯维茨均值方差理论IV．市场分割理论

可采用B-S-M模型定价的欧式期权有()。Ⅰ．股指期权Ⅱ．存续期内支付红利的股票期货期权Ⅲ．权证Ⅳ．货币期权

存货周转率是衡量和评价公司()等各环节管理状况的综合性指标。Ⅰ．购入存货Ⅱ．投入乍产Ⅲ．销售收回Ⅳ．资产运营

假设2017年3月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为3．2％。2017年8月31日，年贴现率不变，则其理论价格为()元。

保荐总结报告书应当包括()。Ⅰ．发行人控股股东的基本情况Ⅱ．履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅲ．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价Ⅳ．对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

列宁称赞的《热情奏鸣曲》作者贝多芬是_____的音乐家。()

Humanneedsseemendless.Whenahungrymangetsameal,hebeginstothinkaboutanovercoat;whenamanagergetsanewsports

密纹滤线栅的界定值是

为诊断患者是否存在慢性充血性心力衰竭，最有价值的检查是

根据宪法和法律，下列有关国家机构职权的表述中哪些是错误的?()。

下列整定内容，属于配电装置过电流保护整定的是()。

现代社会“剩男剩女”问题的出现，促使“红娘”事业非常红火。现代而言“红娘”是一种职业，而古代“红娘”是一个人名。“红娘”是中国哪部文学作品里的人物?()

ThedayofprotestingatEnglishWikipediabroughtmeasurableresults,1.______thesite’sadministratorsreported:fourmillion

Youjustlostquiteabitofblood,whichiswhyyoufeel_______.

Thebacteriathatcauseacommonfood-borneillnessshowlowdrugresistanceinAustralia,unlikesimilarstrainsfromtheUnite

基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于交易型策略的有()。Ⅰ．均值—回归策略Ⅱ．趋势策略Ⅲ．成对交易策略Ⅳ．惯性策略

利率期限结构理论包括()。Ⅰ．预期理论Ⅱ．流动性偏好理论Ⅲ．马柯维茨均值方差理论IV．市场分割理论

可采用B-S-M模型定价的欧式期权有()。Ⅰ．股指期权Ⅱ．存续期内支付红利的股票期货期权Ⅲ．权证Ⅳ．货币期权

存货周转率是衡量和评价公司()等各环节管理状况的综合性指标。Ⅰ．购入存货Ⅱ．投入乍产Ⅲ．销售收回Ⅳ．资产运营

假设2017年3月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为3．2％。2017年8月31日，年贴现率不变，则其理论价格为()元。

保荐总结报告书应当包括()。Ⅰ．发行人控股股东的基本情况Ⅱ．履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅲ．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价Ⅳ．对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

列宁称赞的《热情奏鸣曲》作者贝多芬是_____的音乐家。()

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密纹滤线栅的界定值是

为诊断患者是否存在慢性充血性心力衰竭，最有价值的检查是

根据宪法和法律，下列有关国家机构职权的表述中哪些是错误的?()。

下列整定内容，属于配电装置过电流保护整定的是()。

现代社会“剩男剩女”问题的出现，促使“红娘”事业非常红火。现代而言“红娘”是一种职业，而古代“红娘”是一个人名。“红娘”是中国哪部文学作品里的人物?()

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基金管理公司制定内部控制制度的原则有(　　)。