基金管理公司制定内部控制制度的原则有(　　)。

admin2009-11-19 53

问题基金管理公司制定内部控制制度的原则有(　　)。

选项 A、合法、合规性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、适时性原则

答案A,B,C,D

解析基金管理公司制定内部控制制度的原则有：①合法、合规性原则，即公司内部控制制度必须符合国家法律法规、规章和各项规定；②全面性原则，即内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞；③审慎性原则，即公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点；④适时性原则，即内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

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基金管理公司制定内部控制制度的原则有(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列选项中，会引起货币供应量减少的现象包括()。Ⅰ．财政向中央银行透支Ⅱ．财政结余Ⅲ．中央银行认购政府债券Ⅳ．国际收支逆差

某基金詹森α为2％，表示其表现()。

完全垄断市场是一种比较极端的市场结构。在我国，下列市场接近于完全垄断市场的有()。Ⅰ．小麦Ⅱ．铁路Ⅲ．邮政Ⅳ．钢铁

信息隔离墙制度的特点有()。Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

事件驱动型策略指的是根据不同的特殊事件制定相应的灵活投资策略，特殊事件包括()。Ⅰ．公司结构变动Ⅱ．行业政策变动Ⅲ．特殊自然事件Ⅳ．特殊社会事件

关于证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享受的权利有()。Ⅰ．管理专项计划资产Ⅱ．分享专项计划收益Ⅲ．依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券Ⅳ．办理资产支持证券发行事宜

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是()。[2018年12月真题]

Thepriceofbeer______from50centsto$4perliterduringthesummerseason.

结核病患者治疗时使用糖皮质激素的指征有（）

细菌性肝脓肿，细菌进入肝脏最常见的途径是()。

某公司销售一款化肥产品，过去每袋进价60元，卖掉后每袋的毛利润是40元，现在这款化肥的进价降低，为了促销，商家将化肥8折出售，毛利润却比过去增加了30％，请问现在每袋化肥进价是多少元?()

下面有哪些可能会成为社会工作督导中的被督导者?()。

奥尔夫音乐体系课程的主要内容包括嗓音造型、动作造型和声音造型三个方面。()

关于中心极限定理的表述，错误的是

Oneoftheexaminationquestions______mecompletelyandIcouldn’tanswerit.

基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列选项中，会引起货币供应量减少的现象包括()。Ⅰ．财政向中央银行透支Ⅱ．财政结余Ⅲ．中央银行认购政府债券Ⅳ．国际收支逆差

某基金詹森α为2％，表示其表现()。

完全垄断市场是一种比较极端的市场结构。在我国，下列市场接近于完全垄断市场的有()。Ⅰ．小麦Ⅱ．铁路Ⅲ．邮政Ⅳ．钢铁

信息隔离墙制度的特点有()。Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

事件驱动型策略指的是根据不同的特殊事件制定相应的灵活投资策略，特殊事件包括()。Ⅰ．公司结构变动Ⅱ．行业政策变动Ⅲ．特殊自然事件Ⅳ．特殊社会事件

关于证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享受的权利有()。Ⅰ．管理专项计划资产Ⅱ．分享专项计划收益Ⅲ．依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券Ⅳ．办理资产支持证券发行事宜

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是()。[2018年12月真题]

Thepriceofbeer______from50centsto$4perliterduringthesummerseason.

结核病患者治疗时使用糖皮质激素的指征有（）

细菌性肝脓肿，细菌进入肝脏最常见的途径是()。

某公司销售一款化肥产品，过去每袋进价60元，卖掉后每袋的毛利润是40元，现在这款化肥的进价降低，为了促销，商家将化肥8折出售，毛利润却比过去增加了30％，请问现在每袋化肥进价是多少元?()

下面有哪些可能会成为社会工作督导中的被督导者?()。

奥尔夫音乐体系课程的主要内容包括嗓音造型、动作造型和声音造型三个方面。()

关于中心极限定理的表述，错误的是

Oneoftheexaminationquestions______mecompletelyandIcouldn’tanswerit.

基金管理公司制定内部控制制度的原则有(　　)。