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证券公司经营证券自营业务的,必须符合的规定有( )。 Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.净资产与负债的比例不得低于8% Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不
证券公司经营证券自营业务的,必须符合的规定有( )。 Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.净资产与负债的比例不得低于8% Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不
admin
2022-11-04
39
问题
证券公司经营证券自营业务的,必须符合的规定有( )。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.净资产与负债的比例不得低于8%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定:①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OMxD777K
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金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
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金融市场基础知识
证券一般从业资格
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