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财经
证券公司申请会员资格时需提交( )。
证券公司申请会员资格时需提交( )。
admin
2013-05-10
51
问题
证券公司申请会员资格时需提交( )。
选项
A、申请书
B、设立的批准文件
C、章程及主要业务规章制度
D、董事、监事高级管理人员的个人资料
答案
A,B,C,D
解析
证券公司申请会员资格,应当提交下列文件:(1)申请书;(2)设立的批准文件;(3)经营证券业务许可证;(4)企业法人营业执照;(5)章程及主要业务规章制度;(6)董事、监事、高级管理人员的个人资料;(7)持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息;(8)境内外控股子公司。故选ABCD。
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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