从业人员在为客户制定税收规划时，通过交流和资料填写，可以了解到客户的一些基本情况，主要有( )。 Ⅰ．婚姻状况 Ⅱ．财务情况 Ⅲ．投资意向 Ⅳ．投资要求

admin2021-07-16 39

问题从业人员在为客户制定税收规划时，通过交流和资料填写，可以了解到客户的一些基本情况，主要有( )。
Ⅰ．婚姻状况
Ⅱ．财务情况
Ⅲ．投资意向
Ⅳ．投资要求

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析从业人员在为客户制定税收规划时，通过交流和资料填写，可以了解到客户的一些基本情况，要注意在税收规划中准确地把握这些情况：
(1)婚姻状况；
(2)子女及其他赡养人员；
(3)财务情况；
(4)投资意向；
(5)对风险的态度；
(6)纳税历史情况；
(7)要求增加短期所得还是长期资本增值；
(8)投资要求。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OSQg777K

本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

从业人员在为客户制定税收规划时，通过交流和资料填写，可以了解到客户的一些基本情况，主要有( )。 Ⅰ．婚姻状况 Ⅱ．财务情况 Ⅲ．投资意向 Ⅳ．投资要求

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1．110后开放申购，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，欲购从速。”下列表述正确的是()。

下列关于开放式基金认购的说法中，正确的是()。

()对有效的风险管理承担最终责任。

下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是()。

某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10％”用语，但提示了投资风险，该行为属于()的禁止行为。Ⅰ．误导性陈述Ⅱ．违规承诺收益Ⅲ．重大遗漏Ⅳ．违规承担损失

基金资产保管方面的信息披露属于()的义务。

负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是()。

基金销售机构的准人条件要求其基金销售业务技术系统进行联网测试，联网测试的对象是基金管理人和()。

下列不属于按照投资对象进行基金分类的是()。

下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是()。Ⅰ．积极参加基金职业道德实践Ⅱ．虚心向行业榜样学习Ⅲ．树立正确的基金职业道德观念Ⅳ．深刻领会基金职业道德规范

产成品完工后，应当对其进行验收，有关产品验收下列说法中正确的有()。

反转录病毒的基因组复制方式是

A．健肢→患肢B．患肢→健肢C．手杖→健肢→患肢D．手杖→患肢→健肢E．健肢→手杖→患肢偏瘫患者扶栏上楼梯时，下肢移动顺序为

患者，男，55岁。急躁易怒，怒时胸胁灼痛，甚则咳逆咯血。其证候是（　　）。

根据《执业药师资格制度暂行规定》，执业药师资格注册机构为

关于当事人申请再审，以下说法正确的是：()

矩阵组织形式的优点有(　　)。

商品流通企业的网络营销应用方式有很多种，最基本的是()。

人们日常谈论股票市场行情是常提及“牛市“、”熊市“等字眼，其中”牛市“指的是：

剪子对于()相当于()对于秒表

从业人员在为客户制定税收规划时，通过交流和资料填写，可以了解到客户的一些基本情况，主要有( )。 Ⅰ．婚姻状况 Ⅱ．财务情况 Ⅲ．投资意向 Ⅳ．投资要求

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1．110后开放申购，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，欲购从速。”下列表述正确的是()。

下列关于开放式基金认购的说法中，正确的是()。

()对有效的风险管理承担最终责任。

下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是()。

某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10％”用语，但提示了投资风险，该行为属于()的禁止行为。Ⅰ．误导性陈述Ⅱ．违规承诺收益Ⅲ．重大遗漏Ⅳ．违规承担损失

基金资产保管方面的信息披露属于()的义务。

负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是()。

基金销售机构的准人条件要求其基金销售业务技术系统进行联网测试，联网测试的对象是基金管理人和()。

下列不属于按照投资对象进行基金分类的是()。

下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是()。Ⅰ．积极参加基金职业道德实践Ⅱ．虚心向行业榜样学习Ⅲ．树立正确的基金职业道德观念Ⅳ．深刻领会基金职业道德规范

产成品完工后，应当对其进行验收，有关产品验收下列说法中正确的有()。

反转录病毒的基因组复制方式是

A．健肢→患肢B．患肢→健肢C．手杖→健肢→患肢D．手杖→患肢→健肢E．健肢→手杖→患肢偏瘫患者扶栏上楼梯时，下肢移动顺序为

患者，男，55岁。急躁易怒，怒时胸胁灼痛，甚则咳逆咯血。其证候是（ ）。

根据《执业药师资格制度暂行规定》，执业药师资格注册机构为

关于当事人申请再审，以下说法正确的是：()

矩阵组织形式的优点有( )。

商品流通企业的网络营销应用方式有很多种，最基本的是()。

人们日常谈论股票市场行情是常提及“牛市“、”熊市“等字眼，其中”牛市“指的是：

剪子对于()相当于()对于秒表

患者，男，55岁。急躁易怒，怒时胸胁灼痛，甚则咳逆咯血。其证候是（　　）。

矩阵组织形式的优点有(　　)。