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  3. 某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例为4：6，网上网下初始发行后，各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购140000万股，公募社保类申购40000万股，其他网下投资者申购60000万股。下列关于投资者获配情况的

某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例为4：6，网上网下初始发行后，各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购140000万股，公募社保类申购40000万股，其他网下投资者申购60000万股。下列关于投资者获配情况的

admin2022-08-17  39
问题 某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例为4：6，网上网下初始发行后，各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购140000万股，公募社保类申购40000万股，其他网下投资者申购60000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有(          )。[2015年5月真题]
Ⅰ．回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1．6％
Ⅱ．回拨后其他网下投资者的配售率不高于1．6％
Ⅲ．回拨后网上投资者的中签率为l_7142％
Ⅳ．回拨后向网下投资者发行1600万股
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案E
解析 根据《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第9条第2款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。其中，应当安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金、社保基金和养老金配售，安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售。公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。第10条第2款规定，网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10％。本题中，发行后总股本小于4亿股，网上初始发行数量为：4000×40％=1600(万股)。网上申购140000万股，网上有效申购倍数为：140000／1600=87．5(倍)，∈(50倍，100倍]区间，则应从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的20％，即：4000×20％=800(万股)。回拨后，发行数量为：网上2400万股，网下1600万股；又应当安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金和社保基金配售，即：1600×40％=640(万股)，其他网下投资者获配不高于：1600-640=960(万股)。则：Ⅰ项，回拨后公募社保类基金的配售率不低于：640／40000=1．6％；Ⅱ项，回拨后其他网下投资者的配售率不高于：960／60000=1．6％；Ⅲ项，回拨后网上投资者的中签率为：2400／140000=1．7142％；Ⅳ项，回拨后网下发行1600万股。
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