具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

admin2020-01-15 40

问题具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

选项 A、已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德
B、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D、最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

答案A,C

解析机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二)已被本机构聘用；(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OUbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前(　　)个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。

公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。(　　)

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。(　　)

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员包括(　　)。

中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在(　　)个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循(　　)原则。

期货公司变更注册资本时，应当提交的申请材料包括(　　)。

期货公司及其营业部的许可证由(　　)统一印制。

行政组织横向分工的必要性。

雌激素和孕激素作用的相同点是

对义务教育阶段美术课程的开课要求是()。

材料：下面是某市教研员设计的《思想政治课堂教学综合评价量表》。问题：请根据思想政治课新课程教学评价理念，说一说该评价表总体设计上存在的问题。

下列不属于迁移现象的是()。

第一个提出进化学说的是法国生物学家()。

文中“玉环之出浴华清，绿珠之采莲洛浦”二句，分别是发生在哪个朝代的故事?材料丙的三段文字之间总的结构是：

与其它内核相比，关于ARM内核的主要特点，以下说法错误的是()。

Someyearsago,anAmericanpolicemanfoundawomanlyingnearalonelyroad.Shedidnot【B1】______havehadanaccident.Butsh

具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前( )个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。

公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。( )

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。( )

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员包括( )。

中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循( )原则。

期货公司变更注册资本时，应当提交的申请材料包括( )。

期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。

行政组织横向分工的必要性。

雌激素和孕激素作用的相同点是

对义务教育阶段美术课程的开课要求是()。

材料：下面是某市教研员设计的《思想政治课堂教学综合评价量表》。问题：请根据思想政治课新课程教学评价理念，说一说该评价表总体设计上存在的问题。

下列不属于迁移现象的是()。

第一个提出进化学说的是法国生物学家()。

文中“玉环之出浴华清，绿珠之采莲洛浦”二句，分别是发生在哪个朝代的故事?材料丙的三段文字之间总的结构是：

与其它内核相比，关于ARM内核的主要特点，以下说法错误的是()。

Someyearsago,anAmericanpolicemanfoundawomanlyingnearalonelyroad.Shedidnot【B1】______havehadanaccident.Butsh

期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前(　　)个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。

公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。(　　)

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。(　　)

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员包括(　　)。

中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在(　　)个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循(　　)原则。

期货公司变更注册资本时，应当提交的申请材料包括(　　)。

期货公司及其营业部的许可证由(　　)统一印制。