投资交易中进行合规风险管理主要是为了防范( )。 Ⅰ．操纵证券市场 Ⅱ．不公平对待不同投资组合 Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

admin2022-08-10 58

问题投资交易中进行合规风险管理主要是为了防范( )。
Ⅰ．操纵证券市场
Ⅱ．不公平对待不同投资组合
Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案A

解析合规风险管理主要体现在交易规定的执行交易行为的监控过程中，通过制度化、系统性地进行事前、事中和事后的监控和管理，以防范操纵证券市场、不公平对待不同投资组合、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益等违法违规行为，因此Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项说法都正确，A项符合题意，BCD项错误，排除。故本题正确答案选A。

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

狭义上的股权投资基金特指()。

股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得()。Ⅰ．本金Ⅱ．投资收益Ⅲ．管理费Ⅳ．业绩报酬

关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是()。

关于政府引导基金，下列说法错误的是()。

下列属于合伙型股权投资基金应当解散的情形是()。Ⅰ．合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的Ⅱ．全部投资项目到期退出的Ⅲ．全体合伙人决定解散的Ⅳ．法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由

销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足的条件有()。Ⅰ．在中国证监会注册取得基金销售业务资格Ⅱ．成为中国基金业协会会员Ⅲ．接受基金管理人委托(签署销售协议)Ⅳ．公司注册机构达到1000万元人民币

从不同国家的平均和长期水平来看，股权投资基金的期望回报率()固定收益证券和证券投资基金等产品类别。

跟踪误差是跟踪偏离度的()。

()通常被用来研究随机变量X以特定概率取得大于等于某个值的情况。

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Someoftheircompetitorshavewithdrawn______ofingeniousplansandcourage.

A、MIT.B、ReedCollege.C、Harvard.D、Yale.A选项都是学校名，应该一一记录听到的相关信息：A旁边记下first(或者数字1)，D2，C4，然后仔细听问题。排名第一和最后的往往被考查。

ItAin’tEasyBeingGreenGreenstoriesofhotelsA)Overthesummer,IstayedatfourhotelsintheUnitedStates.Theywereal

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狭义上的股权投资基金特指()。

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跟踪误差是跟踪偏离度的()。

()通常被用来研究随机变量X以特定概率取得大于等于某个值的情况。

杨某15周岁,为中国科技大学学生,智力超常,生活自理能力很强,根据我国《民法通则》规定,杨某()。

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