投资交易中进行合规风险管理主要是为了防范( )。 Ⅰ．操纵证券市场 Ⅱ．不公平对待不同投资组合 Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

admin2022-08-10 75

问题投资交易中进行合规风险管理主要是为了防范( )。
Ⅰ．操纵证券市场
Ⅱ．不公平对待不同投资组合
Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案A

解析合规风险管理主要体现在交易规定的执行交易行为的监控过程中，通过制度化、系统性地进行事前、事中和事后的监控和管理，以防范操纵证券市场、不公平对待不同投资组合、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益等违法违规行为，因此Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项说法都正确，A项符合题意，BCD项错误，排除。故本题正确答案选A。

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

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投资交易中进行合规风险管理主要是为了防范( )。 Ⅰ．操纵证券市场 Ⅱ．不公平对待不同投资组合 Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

证券投资基金基础知识

基金从业资格

股权投资基金的市场服务机构主要包括()。Ⅰ．基金财产保管机构Ⅱ．基金销售机构Ⅲ．基金份额登记机构Ⅳ．律师事务所、会计师事务所

财务比率分析包括()。Ⅰ．盈利能力分析Ⅱ．偿债能力分析Ⅲ．运营能力分析Ⅳ．综合评价

某公司在现时条件下重新购入一项新状态的资产，其重置全价为40000元，综合贬值为5000元，如果使用重置成本法进行估值，其综合成新率为()。

关于政府引导基金，下列说法错误的是()。

股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可以采取()处理方式。Ⅰ．仲裁机关调解Ⅱ．行政处罚Ⅲ．移交司法机关Ⅳ．行政监管措施

()影响着股权投资基金投资期限的长短。

在理想交易中，投资者可以迅速地以决策时的基准价格完成一定数量的证券交易，且不存在()。

市盈率用公式表达为()。

合格的境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具不包括()。

出血时间，血小板计数，血块退缩，凝血时间，凝血酶原时间A．正常，正常，正常，延长，正常B．正常，正常，正常，正常，延长C．延长，正常，不良，正常，正常D．延长，减少，不良，延长，延长E．延长，减少，不良，正

间接法是按烘干法测定原状土的天然含水率，用稠度公式计算土的天然稠度。()

可行性研究报告的内容应包括(　　)。

关于会计凭证的传递与保管，以下说法中不正确的是()。

会计科目按提供信息详细程度及其统驭关系分类，分为总分类科目和()。

下列道教名山中，被尊为正一道祖庭的是()。

正强化包括（）

拷贝：复制

情绪的生理指标包括

Isthat____________newcar?

投资交易中进行合规风险管理主要是为了防范( )。 Ⅰ．操纵证券市场 Ⅱ．不公平对待不同投资组合 Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

证券投资基金基础知识

基金从业资格

股权投资基金的市场服务机构主要包括()。Ⅰ．基金财产保管机构Ⅱ．基金销售机构Ⅲ．基金份额登记机构Ⅳ．律师事务所、会计师事务所

财务比率分析包括()。Ⅰ．盈利能力分析Ⅱ．偿债能力分析Ⅲ．运营能力分析Ⅳ．综合评价

某公司在现时条件下重新购入一项新状态的资产，其重置全价为40000元，综合贬值为5000元，如果使用重置成本法进行估值，其综合成新率为()。

关于政府引导基金，下列说法错误的是()。

股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可以采取()处理方式。Ⅰ．仲裁机关调解Ⅱ．行政处罚Ⅲ．移交司法机关Ⅳ．行政监管措施

()影响着股权投资基金投资期限的长短。

在理想交易中，投资者可以迅速地以决策时的基准价格完成一定数量的证券交易，且不存在()。

市盈率用公式表达为()。

合格的境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具不包括()。

出血时间，血小板计数，血块退缩，凝血时间，凝血酶原时间A．正常，正常，正常，延长，正常B．正常，正常，正常，正常，延长C．延长，正常，不良，正常，正常D．延长，减少，不良，延长，延长E．延长，减少，不良，正

间接法是按烘干法测定原状土的天然含水率，用稠度公式计算土的天然稠度。()

可行性研究报告的内容应包括( )。

关于会计凭证的传递与保管，以下说法中不正确的是()。

会计科目按提供信息详细程度及其统驭关系分类，分为总分类科目和()。

下列道教名山中，被尊为正一道祖庭的是()。

正强化包括（）

拷贝：复制

情绪的生理指标包括

Isthat____________newcar?

可行性研究报告的内容应包括(　　)。