首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
投资交易中进行合规风险管理主要是为了防范( )。 Ⅰ.操纵证券市场 Ⅱ.不公平对待不同投资组合 Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
投资交易中进行合规风险管理主要是为了防范( )。 Ⅰ.操纵证券市场 Ⅱ.不公平对待不同投资组合 Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
admin
2022-08-10
51
问题
投资交易中进行合规风险管理主要是为了防范( )。
Ⅰ.操纵证券市场
Ⅱ.不公平对待不同投资组合
Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案
A
解析
合规风险管理主要体现在交易规定的执行交易行为的监控过程中,通过制度化、系统性地进行事前、事中和事后的监控和管理,以防范操纵证券市场、不公平对待不同投资组合、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益等违法违规行为,因此Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项说法都正确,A项符合题意,BCD项错误,排除。故本题正确答案选A。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OX1g777K
本试题收录于:
证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类
0
证券投资基金基础知识
基金从业资格
相关试题推荐
下列不属于投资机构对处于早期阶段被投资企业的投资后管理侧重点的是()。
下列关于折现现金流估值法的估值步骤,说法错误的是()。
企业长远健康发展的核心因素是()。
信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
关于清算流程,下列表述错误的是()。
下述规则中,属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是()。
根据UCITS三号指令规定,管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给第三方。这些条件不包括()。
下列关于市净率的表达公式,正确的是()。
下列可以用来描述不同随机变量之间联系的是()。
正态分布密度函数的显著特点是()。
随机试题
工程项目质量是在()形成的。
我国行政管理的基石是【】
简述自然资源法的基本原则。
Hecanplayalmosteverykindofmusicinstrumentbutheisgood______.
使用中紫外线灯管的照射强度不得低于()
影响慢性肾炎愈后最主要的临床因素是
女,63岁。进食梗噎感,烧灼感3个月,食管钡餐造影检查见:食管下段黏膜紊乱、断裂,管壁僵硬,应考虑()
建设工程总分包模式的特点有()。
《人民警察法》第三条规定:“人民警察必须依靠人民的支持,保持同人民的密切联系,倾听人民的意见和建议,接受人民的监督,维护人民的利益,全心全意为人民服务。”这体现了公安工作必须坚持( )。
Whydoesthemanneedamap?
最新回复
(
0
)