基金管理人内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ．员工间的互相举报 Ⅱ．部门各级主管的检查监督 Ⅲ．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

admin2022-12-29 39

问题基金管理人内部控制机制的层次包括(       )。
  Ⅰ．员工间的互相举报
  Ⅱ．部门各级主管的检查监督
  Ⅲ．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
  Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ符合题意，C项当选；工项不符合题意，ABD不当选。故本题正确答案选C。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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