中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》 Ⅱ．应当公平对待其发布对象，但在特定条件下可优先将资

admin2022-10-25 68

问题中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》
Ⅱ．应当公平对待其发布对象，但在特定条件下可优先将资料提供给特定对象
Ⅲ．为了实现信息的保密性，不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见
Ⅳ．应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅱ项，根据《发布证券研究报告暂行规定》第十一条，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象；Ⅲ项，根据《发布证券研究报告暂行规定》第十九条，鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券分析师，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OZQg777K

本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法，正确的是()。

对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，()。

某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗位的员工修改初步询价信息，但由于员工疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于()。

某基金公司准备发行公司首只债券型基金，其中股票资产最多不超过基金净资产的20％，拟任基金经理李某的过往业绩中在模拟组合方面的表现优异。根据以上资料，基金宣传材料上合规的表述是()。

下列属于合规管理的基本原则的是()。Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

对于基金客户的档案数据的保存，应当()。

ETF有()的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。根据以上资料，回答下列问题。王先生净认购金额为()元。

按照交易的标的物，下列属于金融市场的是()。Ⅰ．股票市场Ⅱ．证券市场Ⅲ．外汇市场Ⅳ．黄金市场

下列选项中，属于基金客户服务内容的是()。Ⅰ．向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径Ⅱ．进行基金产品未来业绩及净值预测，让客户充分了解基金投资的特点Ⅲ．当基金经理、基金产品发生变动时及时通知客户

单环芳烃类有机化合物一般情况下与很多试剂易发生加成反应，不易进行取代反应。()

治疗气血不足，疮疡脓成不溃或溃久不敛，常选用的药物是

依据《中华人民共和国森林法》，下列可以有条件地实施的行为是()。

人口因素对城市社会空间结构变化的影响主要表现为()。

下列关于评标委员会的叙述符合《招投标法》有关规定的有(　　)。

根据下列资料，回答问题。注：1．此表增速均为未扣除价格因素的名义增速；2．此表中部分数据因四舍五入的原因，存在总计与分项合计不等的情况。2014年10月，限额以上单位消费品零售额约为()亿元。

请将图表“销售记录”的网格线设置为虚线。

有如下定义：intb[10]={1,2,3,4,5,6,7,8,9,10},*q=b;则数值为8的表达式是()。

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法，正确的是()。

对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，()。

某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗位的员工修改初步询价信息，但由于员工疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于()。

某基金公司准备发行公司首只债券型基金，其中股票资产最多不超过基金净资产的20％，拟任基金经理李某的过往业绩中在模拟组合方面的表现优异。根据以上资料，基金宣传材料上合规的表述是()。

下列属于合规管理的基本原则的是()。Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

对于基金客户的档案数据的保存，应当()。

ETF有()的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。根据以上资料，回答下列问题。王先生净认购金额为()元。

按照交易的标的物，下列属于金融市场的是()。Ⅰ．股票市场Ⅱ．证券市场Ⅲ．外汇市场Ⅳ．黄金市场

下列选项中，属于基金客户服务内容的是()。Ⅰ．向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径Ⅱ．进行基金产品未来业绩及净值预测，让客户充分了解基金投资的特点Ⅲ．当基金经理、基金产品发生变动时及时通知客户

单环芳烃类有机化合物一般情况下与很多试剂易发生加成反应，不易进行取代反应。()

治疗气血不足，疮疡脓成不溃或溃久不敛，常选用的药物是

依据《中华人民共和国森林法》，下列可以有条件地实施的行为是()。

人口因素对城市社会空间结构变化的影响主要表现为()。

下列关于评标委员会的叙述符合《招投标法》有关规定的有( )。

根据下列资料，回答问题。注：1．此表增速均为未扣除价格因素的名义增速；2．此表中部分数据因四舍五入的原因，存在总计与分项合计不等的情况。2014年10月，限额以上单位消费品零售额约为()亿元。

请将图表“销售记录”的网格线设置为虚线。

有如下定义：intb[10]={1,2,3,4,5,6,7,8,9,10},*q=b;则数值为8的表达式是()。

下列关于评标委员会的叙述符合《招投标法》有关规定的有(　　)。