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司法
证券公司代理买卖证券,以下表述正确的是( )。
证券公司代理买卖证券,以下表述正确的是( )。
admin
2016-10-26
65
问题
证券公司代理买卖证券,以下表述正确的是( )。
选项
A、须按委托进行,并制作买卖成交报告单交付客户
B、对账单内容必须核实
C、审核人员须逐笔审核对账单
D、要保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
答案
A,B,C,D
解析
《证券法》第141条:证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录;买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。
证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。
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本试题收录于:
试卷二题库法律职业资格分类
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试卷二
法律职业资格
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