某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20％”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )。

admin2022-12-30 64

问题某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20％”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )。

选项 A、销售合规性风险
B、信息披露合规性风险
C、投资合规性风险
D、反洗钱合规性风险

答案B

解析 A项，销售合规性风险是指管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为管理人带来处罚和声誉损失的风险，不符合题意，不当选；B项，基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险，符合题意，当选；C项，投资合规性风险是指管理人等投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险，不符合题意，不当选；D项，反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险，不符合题意，不当选。故本题正确答案选B。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OdDD777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20％”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

空场法的采场地压显现，从时间和空间上看，大体可分为开采初期采场回采期间的局部地压显现和开采中、后期大规模剧烈的地压显现两个时期。下列选项中属于局部地压显现表现的是()。

烟花爆竹的敏感度主要有热感度和机械感度两个方面，是生产技术管理的核心内容。下列选项中，全部是烟花爆竹热感度的是()。

根据国家标准《化学品安全技术说明书内容和项目顺序》(GB／T16483)的要求，化学品安全技术说明书包括16大项的安全信息内容。下列关于16大项安全信息内容的说法中，正确的是()。

工程造价计价的特征包括()。

信息传递方式回访包括()。

基金运作中的主要当事人包括()。

里格斯认为，传统农业社会的经济结构是()

患者女性，65岁，突发胸痛伴呼吸困难6小时。心电图示Ⅱ、Ⅲ、aVF、及V3R～V5R导联ST段弓背向上抬高，冠状动脉造影最可能的结果是

患者孕35周，于34周发现下肢浮肿，血压150/100mmHg，尿蛋白(+)，近2天来血压170/110mmHg，尿蛋白(+++)，水肿(+++)，并伴有头痛、眼花，有时呕吐，胎心胎动正常。

患者腹部出现由左肋下向右进行的较强蠕动波，见于下列何种病变

下列表述正确的是()

下列关于仲裁的各项表述中，正确的是()。

工业包装是从物流需要出发，以运输、保管为主要目的的包装，亦称()。

对于反应故障时参数增大而动作的继电保护，计算继电保护灵敏性系数时应用()。

Anawkward-lookingcharactersuchasCyranodeBergeracmightsniffatthesuggestion,butrecentscientificresearchshowsbeau

Thisisforpeoplewhoareinterestedinadoptingalow-fatlifestyleorforthosewhoarealreadylivingalow-fatlifestyle.