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识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括( )。
识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括( )。
admin
2022-12-29
46
问题
识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括( )。
选项
A、拓展经营活动的新业务领域
B、为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试
C、识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立
D、识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险
答案
A
解析
积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容包括BCD项，不包括A项。故本题正确答案选A。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OeDD777K
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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