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某证券公司办理集合资产业务,下列各项是该公司2009年的投资计划,其中违反规定的是( )。
某证券公司办理集合资产业务,下列各项是该公司2009年的投资计划,其中违反规定的是( )。
admin
2014-05-18
30
问题
某证券公司办理集合资产业务,下列各项是该公司2009年的投资计划,其中违反规定的是( )。
选项
A、将集合资产管理计划资产用于为他人提供担保,从中获取报酬
B、将集合资产管理计划资产用于银行抵押,获取银行贷款,扩大公司规模
C、将自有财产用于资金拆借
D、将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证
答案
A,B,D
解析
《证券公司客户资产管理业务试行办法》第四十二条规定,证券公司办理集合资产管理业务,应当遵守下列规定:①不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;②不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OgNg777K
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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